中信建投公告！

中信(xìn)建投收到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《终止(zhǐ)调查决定书 》。

8月30日，中信建投公告，前期，中国(guó)证监会已对公司开展紫晶存储项目情况进行了相关调查工作，公中信建投公告！司已向中国证监(jiān)会(huì)提交了适用行政执法当事人承诺制度的申请文件，并于2023年12月29日与中国证监会正式签署承诺(nuò)认可协议。公(gōng)司已严格执行协(xié)议约定交纳相应承诺金，并(bìng)根据
协议提出的整改要求认真做好自查整改。2024年8月30日，公司收到中国证监会(huì)下(xià)发的(de)《终止(zhǐ)调查决定书》，中国证监会已终止(zhǐ)对上述事项的调查。

今日，证监会(huì)通报紫晶存储案(àn)新进展。

通报指出，2023年12月29日，中国证(zhèng)监会(huì)与广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公(gōng)司欺诈发行、信息(xī)披露违法违规行为中涉嫌未勤勉尽责的中信建投证券股份有限(xiàn)公司、致同会计师(shī)事务所（特殊普通合伙）、容诚会
计师事务
所（特殊普通合伙）、广东恒益律师事务所等(děng)4家中介机构（以下合称4家中介机构）签署了承(chéng)诺(nuò)认可协议（证监承诺公告(gào)〔2023〕1号、2号、3号、4号(hà中信建投公告！o)）。根据协议，4家中(zhōng)介机构共计交纳约12.75亿元承诺金，除(chú)了前期先行赔付的约10.86亿元投资者损(sǔn)失(shī)以外(wài)，还需向承(chéng)诺金管理机构中国证券投资者(zhě)保护基金有限(xiàn)责(zé)任公司(sī)（以下简称“投(tóu)保基金公司”）交纳(nà)约1.89亿元(yuán)承(chéng)诺金(jīn)，其中包括尚未(wèi)支付的(de)约1179万元投资者损失款，并按照(zhào)要求进行自查整改，严肃追究相关人员责任(rèn)，提交书面整改报告。

截至目前，4家中介机构已向投保基金公司交齐承诺金 ，并进行(xíng)了自查整改，中中信建投公告！(zhōng)国证监会进行了现场核查验收。鉴(jiàn)于4家(jiā)中介机构已经履行承诺认可协议，根据证券法(fǎ)第(dì)一百七十一(yī)条(tiáo)、《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》（国务院令第(dì)749号）第十五条等(děng)规定，中国证监会(huì)于(yú)2024年8月30日依法终止对4家中介机构上述事项的调查。

本案作为(wèi)2019年(nián)证(zhèng)券法修订(dìng)后首例适用行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度的案件，坚持以人民为(wèi)中心，较高效率地(dì)保护了投资者合法权益，充分体现了行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度在救 济、惩戒、教育、化解市场矛盾纠纷等方面的(de)综合性作用。本案通(tōng)过行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度督促当事人(rén)积极赔付投资者损失(shī)，中介机构通过(guò)先行赔付程序(xù)在两(liǎng)个月内赔(péi)偿16,986户投资者（占总受损人数97.22%）约10.86亿元（占总损失金额98.93%）。后续，投保基金公司还将依照规定发布相关公告，在前期先行赔付中未(wèi)申领赔(péi)偿金(jīn)的适格投资 者可以继(jì)续向投保基金公司申(shēn)领相应的承诺金赔偿(cháng)。在适用行政执法当事(shì)人承诺制度维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益的同时，4家中介机(jī)构也(yě)付出了总计约(yuē)12.75亿(yì)元（为(wèi)其(qí)业务收入的(de)10倍(bèi)多(duō)）的经济代价，并按照要求进行了整改。

校对：彭其华(huá)

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