自查、现场检查、整改……私募业监管加强

券商中国记者从业(yè)内获悉，近日(rì)，多地证监局下发通知，要求辖区内私募进行相关自查。此外，监管部门对于私募(mù)的现场检查工作仍在(zài)持续推进中。

有(yǒu)业内(nèi)人士指出，私募业(yè)强化(huà)监管(guǎn)已是大势所趋，在“扶优(yōu)限劣(liè)”的导(dǎo)向下，一批(pī)存在问(wèn)题的中小私募将会加速出清。

多地监(jiān)管部门要(yào)求私募(mù)自查

8月26日，四川证监局发布通知，组织开展私募基金管理自查、现场检查、整改……私募业监管加强(lǐ)人信息报送自查工作(zuò)，要求辖区私募基金管理人据实填(tián)写并上传《信息报送自查情况表》。对于表中所(suǒ)列信息与(yǔ)中基协登记信息不一致(zhì)的，四川证监局要求机构在(zài)填(tián)表时(shí)注(zhù)明计(jì)划整改时间，最晚整改时限不得晚于10月31日。

同样在8月21日，江苏证监局(jú)下发通知，宣布开展(zhǎn)私募基(jī)金管理(lǐ)人合规自查。江苏证监局在通知中称(chēng)，经排查(chá)，发现部分私募基金管(guǎn)理人存在以下异常情(qíng)况：（一）工商与中基(jī)协登(dēng)记(jì)的机构名称不一致；（二）工商与中基协登记的法人代表(biǎo)人不(bù)一致；（三）工商与中基协登记的出资人名称不一致；（四）专职员(yuán)工(gōng)人数不(bù)足5人；（五）法定(dìng)代表人、执行事务合伙人或其委派(pài)代表职(zhí)务空缺；（六）合规风控负责(zé)人职务(wù)空缺。江苏证监局要求(qi自查、现场检查、整改……私募业监管加强ú)私募(mù)管理人及时开展合规自查，认真填写《合规(guī)自查表》和《公司情况说明》，并及(jí)时上报。

而在更早(zǎo)的8月9日，中基协发送《关于(yú)私募基金管理人向协(xié)会履行信(xìn)息变更(gèng)报送(sòng)手续的提示》，要求私(sī)募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人以下信息发生变更(gèng)时，应当及时向(xiàng)协会履行变更手(shǒu)续：（一）名称、经营范围、资本金、注册地址、办公地(dì)址等基本信息(xī)；（二）股东、合伙人、关联方；（三）法(fǎ)定代表人、高级管理人员、执行事务(wù)合伙人或其委派代表；（四）控股股东、实际控制人、普通合伙人。中基协要求各机构做好自查，如发现相关事项已变更但尚未向协会提交变更申(shēn)请的，应按照有关(guān)规定(dìng)及时向协会履行信息变更报送手续(xù)。

除了要求自查，监管部门还在持续加强对于(yú)相(xiāng)关私募的(de)现(xiàn)场检查工作。有私募人士向券商中国记者表示(shì)，监管在(zài)该私募现场检查时，主(zhǔ)要检查了(le)投资交易方面的情况(kuàng)，特别是交易决策流(liú)程和关(guān)联交(jiāo)易等问题，另外还对投资者信息披露问(wèn)题进行了(le)检查。“如果是常规现场(chǎng)检查，监管是(shì)为了帮助私募‘体检’，协(xié)助其更合规经营。”

私募业加速出清

私(sī)募业强化监管已是大势所趋，在这样的背(bèi)景下，行业正在加速出清。

据中(zhōng)基协网站信息，截至8月30日，今年共有(yǒu)94家私募在协会完成登记，较去年同期锐减超(chāo)过七成，其中新登记证券类私募仅有32家。今年来已注销私募1198家，其中证券类私募、股(gǔ)权类私募分别有(yǒu)386家(jiā)、770家。在注销类型(xíng)上，协会注销、主动(dòng)注销、12个月无(wú)在管注销的分别有359家、702家(jiā)、127家。仅8月2日当天，就有170家私募管理人被注销，注(zhù)销类型均为“协会注销”。

在(zài)业内人士看来，“伪私募”“乱私募”的(de)加速出(chū)清，有助(zhù)于促进行业健康持续发展，越来越多私募(mù)机构(gòu)将进一步强(qiáng)化合规意识(shí)，提高(gāo)合规风控水平。

中基协公布的7月(yuè)私募(mù)基金管(guǎn)理(lǐ)人登记及产品备案月报显(xiǎn)示，截至2024年7月(yuè)末，存续私募基金管(guǎn)理(lǐ)人共有20732家，管理基(jī)金数(shù)量150543只，管理(lǐ)基金(jīn)规模19.69万(wàn)亿元。其中，私募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人8186家；私募(mù)股权、创业投资基金管理(lǐ)人12316家；私募资产配置类基金管理(lǐ)人8家；其他私募投资基金管理(lǐ)人222家。

校对：冉燕青

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