券业版个人征信发威多位券商高管“违法失信”记录在案

证券时报记者胡飞军许盈

券业版个(gè)人(rén)征信实施满2年，威(wēi)力渐(jiàn)显(xiǎn)。

近日，信达证券一口(kǒu)气聘任了3位高管，其中(zhōng)包(bāo)括原九州证券董事长魏先锋，受聘为该(gāi)公(gōng)司副总经理。不(bù)过，中国证券业协会（下称“中证协”）的(de)个人公示信息显(xiǎn)示，魏(wèi)先(xiān)锋有一(yī)条“违法失信”信息。一时间，信达证券(quàn)也因聘任有“违法失信”履历人员而(ér)引发外界争议。

无独(dú)有偶，证券时(shí)报记者日前还收到了有(yǒu)关金元证券聘任有(yǒu)“违法失信”行(xíng)为高管的举报邮(yóu)件(jiàn)。

这到底是怎么回事？

在职高管平添“违(wéi)法失(shī)信”

8月28日，信(xìn)达证券公告称，公司董事会(huì)聘任魏先锋(fēng)等(děng)3位人员为(wèi)公司高管，魏先锋从(cóng)此前的公司业务总监升任公司副总经(jīng)理。

履(lǚ)历显示(shì)，魏先锋曾任职于(yú)武汉外国语学校、岳华会计师事(shì)务所、中瑞岳华会计师事务(wù)所、昆吾(wú)九鼎投资管理有限公司、九(jiǔ)州证券，后任信达证券(quàn)业务总监。

值(zhí)得一(yī)提的是，中证协从业(yè)人员信(xìn)息显示(shì)，魏先锋有一条“违法失信”信息，由此(cǐ)引发外界关于信达证(zhèng)券聘任“违法失信(xìn)”高管的争议。

证券时报(bào)记者了解到，在加盟信达(dá)证券之前，魏先锋为九州证券(quàn)（现华源证券）董事长。2021年10月，魏先锋被(bèi)青海证监局采券业版个人征信发威多位券商高管“违法失信”记录在案取监管谈话措施(shī)，原因(yīn)是魏先锋作为九州证券董事长签署了相关“对赌”协议并知情不报，合规(guī)意识(shí)淡漠。

此非孤例。8月26日(rì)，证券时报记者还收到了相关邮件，举(jǔ)报金元证券聘任(rèn)“违法失信”人员田原为公司高(gāo)管(guǎn)。

据了(le)解，田原的“违法失信(xìn)”行为(wèi)，也与其此前被采取监管谈话的行政(zhèng)监管措施有(yǒu)关。公开信(xìn)息显示，金元证券副总经理田原曾担任五矿证券副总(zǒng)经理。去(qù)年(nián)6月，深圳(zhèn)证监局曾发布一则《关(guān)于对田原采取监管谈话措施的决定》的公告显(xiǎn)示，经查五矿证券私募资产管理业务存在以下问题：一是债券(quàn)投资(zī)决策和风险管控存在问题(tí)；二是非标资产投资(zī)管(guǎn)理不规范；三是(shì)资管新规整改不(bù)到(dào)位，过渡期内新增不合(hé)规产(chǎn)品；四是关(guān)联交易管理机制不完善。田原作为五矿(kuàng)证券时任资产(chǎn)管理业务部门负(fù)责人，对上述违规行为负有管理责任，深圳证监(jiān)局决定对其采取监(jiān)管谈话的行政监管措施。

证(zhèng)券时报记者查询中证协信息发现，除了魏先(xiān)锋和田原，背负“违法(fǎ)失信”信(xìn)息的从业人员不乏头部券(quàn)商现任高管。例如(rú)，北京某头部(bù)券商的股票质押业务由于(yú)存在不(bù)审慎(shèn)情况，负有领导责任的某高管今年4月被北京证监局出具了警示函，由此增添(tiān)一条“违法失信”信息。此(cǐ)外，沪上(shàng)某头部券商的多(duō)位高管因(yīn)为被监管谈话，“违法失信(xìn)”信息也(yě)记录在案(àn)。

投行与研(yán)究牵涉甚多

根据证券时报(bào)记者(zhě)梳理，在中(zhōng)证协公示的从业人员信息中，投行和研(yán)究等领域新增的“违法(fǎ)失信(xìn)”记录最(zuì)多。

近(jìn)年来，投行业务成为严监管的主阵地之一。为加强投行业务监管，压严压实保荐券业版个人征信发威多位券商高管“违法失信”记录在案机(jī)构责任，投行类罚单层出不(bù)穷，诸多投行保代被罚。

证券时(shí)报记者注意到，不少(shǎo)头部投行公示的保(bǎo)荐代表人中，具(jù)有“违法失信(xìn)”记录的人员达十(shí)余名(míng)。截至8月29日，中证协数据显示，海通证券(quàn)共有(yǒu)443名保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人，其中21人有“违法失信”记录，7人甚至有2条“违法失信”记录；中信证券的626名保荐代表人中，17人有“违(wéi)法失信”记录，其中2人有2条“违(wéi)法失信”记录；中信建投的607名保荐代表人中(zhōng)，19人有“违法失信”记录，其中1人有(yǒu)2条“违法失信”记录。

在(zài)研究领域，不少分析师因研报合规问题、研究所(suǒ)合规问题等被监管出具罚单，也因此增添(tiān)了“违法失信”记(jì)录。

例如，最(zuì)近被降职为方正证券研究所(suǒ)副所长的刘章明，就有一条“违法失(shī)信”记录，起因(yīn)为年初方正证券研报业务的合规问题。

今年1月，湖南证监局对方正证(zhèng)券采取责令改(gǎi)正(zhèng)措施，2023年(nián)5月上(shàng)任方正证券(quàn)研究所所长的刘章明也被出具了(le)警(jǐng)示函。湖南证监局称，经查，方正证券在开展发布证(zhèng)券研究报告业务过程中，存在发布报告前泄露(lù)报告内容(róng)和(hé)观点的情形。刘章(zhāng)明作为公司发布证券(quàn)研究报告业务部门的行(xíng)政负责人(rén)，对上述(shù)情形负有领导责任。

此外，原国泰(tài)君(jūn)安研究(jiū)所所长黄燕铭也有一(yī)条“违法失信”记录。2023年6月，上海证监局曾对国泰君(jūn)安出(chū)具警(jǐng)示函。上海证(zhèng)监局表示，经查，发现国泰君安关于发布(bù)证券研究报告(gào)业务的质量控制和合规审查，存(cún)在制(zhì)度规定(dìng)不完善情形，未(wèi)建(jiàn)立有效的证(zhèng)券研究(jiū)报告市场影响(xiǎng)评(píng)估机制，未对某证券研(yán)究报告中相关敏感(gǎn)信息可能(néng)对(duì)市(shì)场产生的影响进行(xíng)审慎评估。作为时任研究所所长，黄燕铭对研究所存在的问题负有管理责任，因此也被出具警示函。

券业版个人征信(xìn)发威

从业人(rén)员“违法失信”的信息正(zhèng)变得更(gèng)加透明，主要是监管将处罚信息直接同步挂钩了个人履历，这也体(tǐ)现了券业版个人征信的威(wēi)力。

《关于进(jìn)一步加(jiā)强中国证券业协会自律管理职责的意(yì)见》（下称《意见(jiàn)》）提出(chū)，协会要“构建市场化的自(zì)律约束、道德约束、诚信约束、声誉(yù)约束机制”。为贯彻落实《意见》，进一步建立健全证券行业执业声(shēng)誉管理机(jī)制，加强对行业主体的自律(lǜ)约束、声誉约束，充分发挥市场化约束机制的作用，服务好(hǎo)注册制改革(gé)，协会(huì)组织起草了《证券(quàn)行业执业声誉信息管理办法》。

2022年9月1日，被喻为券(quàn)业版个人征信的《证(zhèng)券行业执(zhí)业声誉信息管理办法》正式实施。中证协同步更新(xīn)从业人(rén)员的(de)公示信(xìn)息栏目，公(gōng)示信息在原来的基础上新增了“表彰奖(jiǎng)励”“违法失信”“其(qí)他正面(miàn)信息”“其他负(fù)面(miàn)信息”等(děng)栏(lán)目。

具体而言，诚信信息包括表彰奖励信息(xī)和违法失信信息。表彰奖励信息包括表彰奖励名称、作出(chū)单位、作出时间、表彰奖(jiǎng)励(lì)类别等(děng)。而违(wéi)法失信信息包括(kuò)违法失信名称、作出单位、作出时间、违(wéi)法失信(xìn)类型(xíng)等。比如，中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场(chǎng)禁入决定和采取的(de)监督管理措施；证券期货市场行业组(zǔ)织实施的纪律处分(fēn)措施(shī)和法律、行政法规、规章规定的(de)管理措施；拒不履行已达成的证券期(qī)货纠纷调解协议；因证券期货(huò)犯罪或者其他犯罪被人民(mín)法(fǎ)院判处刑罚；以不正当手段干扰中国证监会及(jí)其派出机构监管执法工作(zuò)，被予(yǔ)以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻未受(shòu)到(dào)处罚(fá)处理，但被纪律(lǜ)检查或行(xíng)政监(jiān)察机构认定的信息；协(xié)会作出的自律管理措(cuò)施；协会认定(dìng)的其他情况。

“这个执业声誉，差不多是(shì)将(jiāng)从业人(rén)员职(zhí)业经历过程中的重大奖惩、正负面信息都收录进去了，是(shì)个人的从业档案，对个人(rén)的执业会起到一定的约束作用，因(yīn)此从业人员要(yào)珍惜自己的执业声誉。”某头部券商人士向证券时报(bào)记者表示。

值得提(tí)及的是，前(qián)述高管、投行、研究等领域从业(yè)人员增添的“违法(fǎ)失信(xìn)”信(xìn)息，主要是对证监会或地方证监局作出的行政处罚、采(cǎi)取的监(jiān)管措(cuò)施等信息的同步。这(zhè)意味着，在严监管形势之下，证券从业人员若有违(wéi)规操作，将背负“违法失信”的(de)信息记录。

“这个‘违法失信’的措辞或不够严谨，很容(róng)易让人联想到社会大众所认知的违法犯罪(zuì)、‘老赖’等。”一位证(zhèng)券从业人员对证券时报记者表示，将其(qí)修改为类似于“负面声誉”等其他(tā)词汇可能更合适。

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