终审！A股公司实控人，获刑两年半，缓刑三年！罚金100万元

ST三圣(002742)操纵证券市场的案件(jiàn)迎来终审判决。

9月3日(rì)晚间该公司披露，重庆市高(gāo)级人民法院于近日就上述案件进行(xíng)了终审判决(jué)，维持原判，即决定(dìng)执行有期徒刑二年六个(gè)月，缓刑三年，罚(fá)金100万元。

2021年6月ST三圣就披露，公(gōng)司实(shí)际控制(zhì)人潘先文因涉嫌操纵证券市场被重庆市(shì)公安局采取刑事(shì)拘留强(qiáng)制措施(shī)，同年6月30日(rì)被(bèi)取(qǔ)保候审，2023年11月6日被监视居(jū)住(zhù)。

今年(nián)1月该公司收到的重庆市第一人(rén)民法(fǎ)院《刑事判决书》显示，被告人潘先文犯操(cāo)纵证券市场罪（2018年8月17日至2019年3月(yuè)1日，伙同他人集中资金优势连续买卖股票，其(qí)间涉案证券账户存在连续20个交(jiāo)易日内连续买卖股份数累计超过公(gōng)司股票(piào)同期总成交量(liàng)30%以上(shàng)的行为(wèi)构成操纵证券市场罪(zuì)），判处有(yǒu)期徒刑二年，罚金100万(wàn)元；犯擅自发(fā)行股票罪（作为重庆市碚圣医药科技股份有限公(gōng)司(sī)直接(jiē)负责的主管人员，未经国家(jiā)有关主管部门批准，向特定对象(xiàng)发行(xíng)股票超(chāo)过200人，其行为已构成擅自发行股票罪），判处有(yǒu)期徒刑一年。决(jué)定执行终审！A股公司实控人，获刑两年半，缓刑三年！罚金100万元有期徒刑(xíng)二年(nián)六个月，缓刑三(sān)年(nián)，罚金(jīn)100万元。

ST三圣(shèng)原从事石(shí)膏资源综合利用、商品混(hùn)凝土及(jí)外加剂等为主(zhǔ)的建材(cái)化工业务，后(hòu)实(shí)施多(duō)元(yuán)化发展战略，通过收购兼(jiān)并，启(qǐ)动了第二(èr)产业链医药制造板块(kuài)布局，形成了以中间体原料药(yào)为基础、以制剂为核心的医药(yào)制造业务。

实控人被采取强制措施后，ST三圣经营业绩便自2021年开始持续亏损。2024年上半年，该公司实现营业收入(rù)7.36亿元(yuán)，同比下滑30.94%；归母净利润亏损6648万元，同(tóng)比增长31.83%。

在此背景下，近年来ST三圣股(gǔ)价整体震荡下行，今年(nián)6月初已一度探底至1.24元/股。不过近月来，该公司股价呈现底(dǐ)部回涨，在(zài)经历几次连(li终审！A股公司实控人，获刑两年半，缓刑三年！罚金100万元án)续涨停后，截至9月3日收(shōu)盘已报2.8元/股。

除业绩下行外，今年5月，ST三圣已收到中(zhōng)国证券监督(dū)管理委员会重庆证监局下(xià)发的《行政(zhèng)监管措施决定书》。经(jīng)调查查(chá)明，重(zhòng)庆市碚圣医药科技股份有限公司（下称“碚圣医药”）和SSC CONSTRUCTION PLC（下称“SSC公司(sī)”）系公司实际控制人潘先文(wén)控制的(de)公司。上市(shì)公(gōng)司作为碚圣医(yī)药共同借款人向(xiàng)重庆市万盛区恒(héng)辉小额贷款有限公(gōng)司借款，并对SSC公司借款进行担保，上述事项(xiàng)未经董事会(huì)、股(gǔ)东大会审批。

上市公司因(yīn)承担碚圣医药共同借款确认负债，履行对SSC公司(sī)的担保责任代偿债务，构成控股(gǔ)股东、实际控制人及其关联方非经营性占用上(shàng)市公司资金。

根据ST三圣披(pī)露的2023年年报，截至(zhì)2023年年报(bào)披(pī)露日，控股(gǔ)股东、实际控制人及其关联方非经营性占用上市公司资金（含利息(xī)）余额1.13亿元，占上市公司最近一(yī)期经审计净资产的(de)32.79%。此外，上市公司违规担保余额1367.36万元。

《行政监管措施决定书》明确，若ST三圣未能按(àn)照责令改正措施要求在六个月(yuè)内清收1.13亿元被占用资金及利息(xī)的，深交所将对公司股票(piào)实施停牌，停牌后两个月内仍未完(wán)成整改的，深交所将(jiāng)对公(gōng)司股票交(jiāo)易实施退市风险警示，此后两个月内仍未完成整改的，深(shēn)交所将决定终止公司股票上市交易(yì)。

据ST三圣8月28日披露的最新(xīn)进展，截至公告日，SSC已提前结清贷款，银行已(yǐ)解除对以三圣药业厂房和机器设备的抵押。公司已启动当地(dì)律所(suǒ)和(hé)国内律所对SSC还款的手(shǒu)续及(jí)相关资料进行核(hé)查的工作。公司实际控制人及其关联方(fāng)非经营性占用公司(sī)资(zī)金（含利(lì)息）余额1.05亿(yì)元，占公司最(zuì)近一期经审计净资产的30.33%。

2023年6月，ST三圣披露拟以公司不(bù)能按(àn)时清偿到期债(zhài)务且明显缺乏(fá)清偿能力，但具有(yǒu)重整(zhěng)价(jià)值(zhí)为由，向有管辖权的人民法院申(shēn)请对公司进行重整(zhěng)及(jí)预重整(zhěng)。

8月28日晚间公告中ST三圣(shèng)也披露，公司重整工作持续推进，目前正积极(jí)与各利益相关方沟通，拟借助各利益相(xiāng)关方的资源优先解决违规(guī)问题。

对于公司实控人获终审判决的影响，ST三圣也表示，潘先(xiān)文目前未在公司担任董事、监事(shì)及高管的职务，上述判决不(bù)影响公司的(de)正常(cháng)业务运(yùn)作，公(gōng)司目(mù)前经(jīng)营情况正常(cháng)。

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