参与内幕交易“星星科技” 光大证券前保荐部门负责人被罚

　　每经(jīng)记者王海慜每经编(biān)辑(jí) 叶峰

　　日前，证监会网站(zhàn)发布了一则行政处罚决定书，此次处罚的当事人(rén)赵远军曾任光(guāng)大证券（维权）保荐业务(wù)部门负责人(rén)，2020年2月在参与“星(xīng)星科技（维权）”重组过程中违规进(jìn)行内幕交易。

　　不过，尽管(guǎn)赵远军在“星星科(kē)技”发布重大资产重(zhòng)组公告前精准“潜伏”，但最终却以亏损532.6万元出局。另外，根据处罚决定(dìng)，证监会依法对赵远军处以共(gòng)计460万元罚款，加上亏损金额，赵远军此次参与“星星科技”内幕交易折(zhé)损近千万元(yuán)。同时证监会还对其(qí)采取(qǔ)10年证券市场(chǎng)禁入措施。

　　采取10年证(zhèng)券市(shì)场禁入(rù)

　　据证监会上述行政处罚决定书披露(lù)，2018年9月17日(rì)至2022年2月28日，赵远军在光大证券任职，为证券从业人员。

参与内幕交易“星星科技” 光大证券前保荐部门负责人被罚e="font-L">　　据(jù)一些上市公司的公告(gào)，2018~2020年，赵远军曾(céng)任光大(dà)证(zhèng)券保荐业务部(bù)门(mén)负责人。

　　此次被证监会处罚缘于(yú)赵远军内幕交(jiāo)易“星星科技(jì)”，而相关内幕交易的经过(guò)和时间线为：2020年2月17日，光大证券康某结合(hé)“星星科技”情况和融资规则，设计了相(xiāng)关重大资(zī)产(chǎn)重组方案。2020年2月19日，康某向赵(zhào)远军汇(huì)报本次重大资产(chǎn)重组项目的(de)情(qíng)况(kuàng)。赵远军向光大证券相关负责人报告相关事宜(yí)，并指示康某进行重组项目的可行性分析。2020年(nián)2月20日，康某(mǒu)向(xiàng)赵(zhào)远军发送了相关分析报告。2020年2月22日，赵远军参与了与“星星科技”方面就该项目进行的视频会晤。就(jiù)在2月22日几天之(zhī)后的2020年2月(yuè)25日、28日，赵(zhào)远军使用“赵某江”证券账户合计买入“星星科技”160.2万股(gǔ)，成交金(jīn)额1141.2万元。2020年3月15日，“星星科技”发布相关(guān)重大(dà)资产重组公告。“星星科技”拟聘请(qǐng)光大证券(quàn)担任本(běn)次交易的独立财务顾问(wèn)。至2021年8月18日、19日，赵远军将累(lèi)计持有(yǒu)的160.2万股“星星科技”全部卖出，成(chéng)交金(jīn)额609.6万元。经计算，上述(shù)交易亏损532.6万元。

　　结(jié)合当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度(dù)，证监会对赵远(yuǎn)军作出处罚(fá)决定：根据《证券法》第一百八十七条规定，对赵远军处以400万元罚款。根据2005年《证券法》第二(èr)百(bǎi)零二条规定(dìng)，对赵远(yuǎn)军处以60万元(yuán)罚款。

　　另外，证监(jiān)会(huì)指出，赵远军(jūn)违法(fǎ)情节较为(wèi)严重。根据《证券法》第二(èr)百二十一条第一款、2005年《证(zhèng)券法》第二百(bǎi)三十三(sān)条第一(yī)款等有关规定，决定对赵远军采取 10年证券市场禁入措施。

　　多项申辩(biàn)意见遭(zāo)到驳回(huí)

　　内幕交易与操(cāo)纵市场、信披违规并称为资本市场(chǎng)三大“毒(dú)瘤”。这也是监管持(chí)续严(yán)打的对象。今年上半年，证监会对操(cāo)纵市场、内幕交易类案件(jiàn)共作出处罚(fá)45件、同比增(zēng)长(zhǎng)约10%，处罚责任主体85人（家(jiā)）次、同比增长约37%，罚没金额约23亿元、同比增长约9%。

　　公开信(xìn)息显示，在担任光大(dà)证券保荐业务部门负责人之前，赵远军还曾在华泰(tài)联合证券(quàn)担任多年保代，为(wèi)一名资深投行人士。而众所周知，内幕交易属于法律禁区，赵远军的上述行为显然(rán)已经触犯红线。不过，从近年来的监管处罚案例来(lái)看，内幕交易的违(wéi)规主体多为上市公司及(jí)相关知情(qíng)人员(yuán)，身为保(bǎo)荐机构的(de)负(fù)责人“明知故犯”直接下场进行内幕交易的情形(xíng)并不多见。

　　值得一提的(de)是，在听证过程中，赵远军曾提出案涉内幕信息(xī)形成时点认定错(cuò)误，其(qí)不知悉(xī)案涉内幕信(xìn)息，其买(mǎi)入“星星科技”是基于朋友推荐和个人研究，且案涉交易行为不具有异常性等申辩意见(jiàn)，但未被证监会采纳。

　　证(zhèng)监会指出，赵远(yuǎn)军系法定内幕知情人，在知悉相关重组信息后负有戒绝交(jiāo)易的法定义(yì)务，其(qí)提出的基于朋友(yǒu)推荐(jiàn)和个人研究等申辩理由，不构成阻却内幕交易的正当(dāng)事(shì)由。

　　此(cǐ)外，上述案件也反映出(chū)部分从业人员违规借用(yòng)他人账户进行交易存在的道德风险。事实上，无论是(shì)借用(yòng)他人账户还是证(zhèng)券从业人员借他人(rén)名(míng)义持有、买卖股票都(dōu)是监(jiān)管红线，要求员工对(duì)其(qí)家(jiā)属(shǔ)的证券账户进行申报(bào)也是证券(quàn)行业(yè)的常规操作。但近年来(lái)，利用亲属等他人账(zhàng)户违规炒股的证券从业人(rén)员却不(bù)在少数。如2022年12月，河(hé)北证监局发布的一则行政处罚决定书显示，某券商研究所(suǒ)研究员靳某获知关于某(mǒu)个股的未公开信(xìn)息，告(gào)知其父亲并指导交易(yì)，累计成交411万(wàn)元。最终，依据有关规定，靳某被(bèi)给予警告，并处以3万元的罚款。

　　对(duì)于(yú)上述前(qián)公司投行员工被罚事项，光大证券(quàn)向媒体回(huí)应表示，坚决支持证监会对公司前员工行(xíng)政处罚的决定，将严格按照公(gōng)司问责(zé)制度(dù)规定，对责任(rèn)人严肃责任追究(jiū)，并举一反(fǎn)三，进(jìn)一步开展全面自(zì)查(chá)整改。

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