江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动

为引导 辖区(qū)期货经营机构牢固树(shù)立合规意识，提升合(hé)规建设能力，近日，江西证(zhèng)监局(jú)指导江西省证券江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动期货业协会从行业遴选出一批优秀(xiù)从(cóng)业(yè)人员组建期货行业合规宣讲团，并(bìng)举办主题为“合规先行 护航发展(zhǎn)”的期货行业合
规(guī)宣讲活动，宣讲范围覆盖辖区所有期货经营机构。

活动现(xiàn)场，宣讲团 成员结(jié)合自身合(hé)规(guī)管理工作经 历，分别围绕期货业务、员工执业(yè)行为、投资者适当性、居间人管理等问题多发领域介绍(shào)常见合规风险点，梳理近年来的违法违(wéi)规案例，分享合规管理工作经验。

江西证监局相关负责同(tóng)志指出，期货经营机(jī)构是(shì)经营(yíng)和(hé)管(guǎn)理风险的专业(yè)机构，金融风险具有显著的外溢性，这对行业合规(guī)展业提出了更加严格的要求。一是提高政治站位。牢固树立合规意识，坚守(shǒu)合规底线，正(zhèng)确(què)处理好合规(guī)管理(lǐ)与经营发展的关系，杜(dù)绝短视恶性竞争和损害投资者合法权益的展(zhǎn)业行为(wèi)，将合规管(guǎn)理放在首位(wèi)，着眼机构长远发展(zhǎn)。二是加强内控管理(lǐ)。严格执(zhí)行法律法规和内部管理制度，从(cóng)严从实(shí)加强对业务和(hé)人员的合规(guī)管控(kòng)，完善合规内控机制(zhì)，加强合规展业培训，有效防范员(yuán)工展(zhǎn)业的道德风险、廉洁风险。三是压实合规责(zé)任。树立(lì)全员合规意识，压实(shí)业务部门的合(hé)规责任，把合(hé)规的要求体现在(zài)制度机制上、贯穿于业务(wù)全流程(chéng)、落实到每个业务(wù)单元的执行过程中(zhōng)。各机构负(fù)责人作
为合规管理的第一责任人，要切实担起责任，把合规建设作为常(cháng)态化重点工作(zuò)，抓实抓细抓牢，有效提升机构合规管理(lǐ)水平。

下一步，江西证监局将以强监管、防风险(xiǎn)、促高质(zhì)量发(fā)展为主线，充分发挥省证(zhèng)券期货业协(xié)会(huì)自 律职能，夯实辖区期货(huò)行业合规基础(ch江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动ǔ)，全面提升合规建设(shè)水平，为资本市场(chǎng)高质量发展贡献期货力量。（厉平）

校对：彭其华

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