证通电子（002197）被预处罚，股民索赔可期

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　　2024年9月5日，深圳市证通(tōng)电子股份有限公司（简(jiǎn)称：证通电子、ST证通（维权），代码：002197）发布(bù)《关于收到(dào)行政处(chù)罚事先告知书的公告》。

　　经中国(guó)证监会深圳证监局查明，证通电子涉(shè)嫌存(cún)在以下违法(fǎ)事(shì)实： 2015年，ST证通收购 广州云硕科技发展有(yǒu)限公(gōng)司（简称广州
云硕）70%股权，将广州云(yún)硕(shuò)纳入合并报表范围。通过 虚构业务，广州云硕(shuò) 2017 年虚增营业收(shōu)入 17,641,509.43 元，虚增营业成本 12,564,102.56元，虚增利润5,077,406.87元(yuán)；2019 年虚(xū)增营业收(shōu)入 6,886,194.69 元，虚增营业(yè)成本6,046,153.86元，虚(xū)增利润 840,040.83 元。广州云硕(shuò)上述行为(wèi)导致ST证通2017年(nián)、2019年利润总(zǒng)额(é)分别虚增 5,077,406.87元、 840,040.83 元，占当期披露利润总额的13.78%、12.52%。ST证通(tōng)2017年、2019 年年度报告存在虚假记载。2021年11月(yuè)29日，ST证通披露《深圳市证通电子股份有限公司非公开发行A股股票发行情况(kuàng)报告书暨上市公告书》，该文件使用了2019年年度报告(gào)财务数据。ST证通上述 2021年非公开发行文件存(cún)在虚假记 载。故中国证监会深圳(zhèn)证监局拟决定：对证通电子及相关责任(rèn)人员给(gěi)予警告，并各处罚款。

　　之前，2023年度，证通电子被中(zhōng)勤万(wàn)信会计师事务所 （特(tè)殊普通合伙）出具了(le)否定意见的《内部控制审计(jì)报告》。2024年4月(yuè)30日，证通电子发布《关于前期(qī)会计差错更正及追溯调整的公告》。2024年5月30日，证通电(diàn)子发布《关(guān)于公司收到中国证监会 <立案告(gào)知书(shū)>的公告》。

　　根据《民(mín)法典》、《证券法》及最(zuì)高人民法院的关于虚 假陈述民事(shì)赔偿司法解释的规定，上市公司、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、董监高人员及其中介机构(gòu)等因虚假陈述等的证券(quàn)欺诈(zhà)行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣(yōng)金、印花税和利息损失等(děng)。权益受损的证券投资者可(kě)以向有管辖权(quán)的法院提起民事赔偿诉讼。

　　由于证通电子涉嫌(xián)信息(xī)披露违法违规，被中国证监会(huì)预处罚，为维护证 券投资者合(hé)法权(quán)益，上海汉联律师事务(wù)所宋一欣律师向曾经(jīng)购买过证通电子的证券投资者展(zhǎn)开诉讼代理
征集，代(dài)理(lǐ)投资者(zhě)索赔诉讼，权益受损的证券投资者可以向前述律师进行索(suǒ)赔登记。（宋一欣律师 专栏）

　　宋一欣律师认为，证通电子案的索赔条件(jiàn)为(wèi)：2018年4月24日至2024年4月28日期间买入证(zhèng)通电子股(gǔ)票或债(zhài)券等证券市场公开发行产品，并在2024年4证通电子（002197）被预处罚，股民索赔可期月(yuè)29日及(jí)之后卖出或继续持有的受损投资者，可 以办(bàn)理索赔(péi)登记。（ST证通维权(quán)入口）

　　律师对本案的提示与说明

　　1.上述提示的索赔条件仅(jǐn)供(gōng)参考，不涉及投资者任何证(zhèng)券投资决策 和证(zhèng)券买卖建议。索(suǒ)赔的最终条件将根据证通电子（002197）被预处罚，股民索赔可期中国证监会行政处罚的结论(lùn)进(jìn)一(yī)步调整，并以相关法院最终生(shēng)效的(de)判(pàn)决所认定的 法律时点、赔(péi)付对象、赔付(fù)范围、赔付标准、会计计算方式(shì)为准。

　　2.以行政处罚决定(dìng)为特征(zhēng)的(de)前(qián)置条件(jiàn)取(qǔ)消后，投(tóu)资者虽然可以直接诉讼，但由于调查手段(duàn)有限，以立案调(diào)查通知或行政监管措施决定作为直接诉讼的依据起诉存(cún)在
败诉的风险，所以，我作为专业律师提(tí)示投资(zī)者：行政处罚决定仍然应当作为提起诉讼 的必(bì)要(yào)前提之一。

　　3.在拟提起的民事侵权诉讼案件 中，上市公司(sī)退市与否，都不影(yǐng)响民事索赔侵权诉讼的进程，但有可能会影(yǐng)响诉(sù)讼的(de)进度。而(ér)进入破产(chǎn)程序(包括重整、预重整或清算)，则(zé)影响诉讼进度的可能会较大。如(rú)发生代(dài)表人(rén)诉讼，您可以选择(zé)参加或不(bù)参加(jiā)、加入或退出。

　　4.投(tóu)资者索赔登记或预登记(jì)应提供下列材料：（1）《身份证》复印件。（2）《证(zhèng)券账户开户
信息确认单(dān)》原件(加盖证(zhèng)券 公司营业部印章)。（3）从首次(cì)买入该股票/债券/权证等至今的(de)《证券交易记录流水》原件(加盖证券公司营业部印章)。

　　（本文(wén)由上海汉联律师事务(wù)所宋一欣律师(shī)供稿，不代表新浪财经的观点。宋一欣律师，1992年起(qǐ)律师执业(yè)，现为上海汉(hàn)联律师事务所合伙人(rén)。服(fú)务领域主要包括(kuò)资本市场、证券市场、金融(róng)市场的法律
服务及投资者/金融消费(fèi)者权益维护。执业至今，为10000余件/起
证券诉(sù)讼事务或股东纠纷
事务提供过法律服务。编(biān)著有《证券法原理与实务》、《证券民事赔偿实(shí)务手册》、《股市维(wéi)权》、《中国证券民事(shì)赔偿案件司法裁判文书汇编》、《董事(shì)责任保险(xiǎn)与投资者权益保护》等书籍。执业证号：13101199210628065）

责任编(biān)辑：韦子蓉

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