涉违规炒股、执业失责，年内超200名券商员工被罚

　　在券业(yè)从严监管趋势下，券商员工违规被罚频现。

　　近期，证监会密集公布(bù)了一批针对券商员(yuán)工的罚单，中金公司及中金财(cái)富多名员工因(yīn)违规(guī)炒股、出借账户等被罚。此外，光大证券（维权）时任投行员工赵远军因内幕(mù)交易被罚(fá)460万元，并处10年市场禁入。

　　除了违规炒(chǎo)股、内幕交易外，还有不少券商员工因违规展业、执业未勤勉尽(jǐn)责被罚。据第一财经不完全统计，截至9月17日，今年以来(lái)，证监(jiān)会开出的涉及券(quàn)商员工的罚单就超过120张，涉及人数超200人，其中违(wéi)规(guī)炒股、保(bǎo)代执业未勤勉尽责被罚情况居(jū)多。

　　违规炒股罚单频现

　　今年以来(lái)，监管部门频频出(chū)手打击证券从业人员违规炒股。

　　北京证监局9月(yuè)14日公布了两则罚单，一则是(shì)对寇(kòu)玥等(děng)20人出具警示(shì)函，二(èr)是对庄江斌采取(qǔ)监管谈话，处罚事由(yóu)均为证券从业人员违规炒股。

　　除了(le)员工炒股(gǔ)外，违(wéi)规出借账户同样遭到监管严查(chá)。14日，北京证监局对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐等人采取出具(jù)警示函行政监管措(cuò)施的决定(dìng)。记者(zhě)注意到，其中多名被罚(fá)人员为中(zhōng)金公司及中金(jīn)财富员工，员工登(dēng)记类(lèi)别多为一般证(zhèng)券业务或投资顾(gù)问。

　　9月13日，证监会还披露(lù)了一则券商员工内幕交(jiāo)易的罚单。罚单显(xiǎn)示，光大证券(quàn)时任投行员工赵远军作为星星科技（维权）（300256.SZ）重大资产重组的(de)内幕消息知情人，控制他人账户违规交易星星科(kē)技(jì)股票，最终亏损532.58万元。对此，证监会对赵远军处以共(gòng)计460万元(yuán)罚款，同时对其采取10年(nián)证券市(shì)场禁入措施。

　　券商员工违(wéi)规(guī)炒股发生亏损的(de)情况并不少(shǎo)见(jiàn)。比如，证监会8月16日对开(kāi)源证券前员工曹禕琛作出行政处(chù)罚，曹禕琛违规炒股两年，账户亏损(sǔn)77万元；6月(yuè)，重庆证监(jiān)局公布的(de)罚单显示，西南证券营业部投(tóu)资顾问助理、高级投资顾问何希违(wéi)规炒股一年，总计亏(kuī)损超过百万元；3月，天津证(zhèng)监局罚单显(xiǎn)示，平安证券(quàn)天(tiān)津分公司前财富经(jīng)理边书元在职期间利用自有资金(jīn)及他人资(zī)金，控制使用他人账户(hù)违(wéi)规炒股，亏损474万元。

　　另外，违规炒股的高管也不少。在中证协此前通报的证券从业人员违规(guī)炒股相关案例中，就包括某券商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账户进行(xíng)大额交易，最终被终身禁(jìn)入市场；2月(yuè)，证监会(huì)一则罚单显示，长城证券原副(fù)总裁韩飞违规炒股，共计被罚没(méi)约1.17亿元，同时对其采取10年(nián)证券市场禁入措施。

　　“监管部(bù)门(mén)和券商对违规炒股都(dōu)查(chá)得(dé)比较严，有的券商还要求员工在(zài)工作时间上交手机。”一位(wèi)在券商(shāng)工作人士对第一财经表示，违规炒股是监(jiān)管(guǎn)“红线”，今年以来(lái)，在从(cóng)严监管趋(qū)势下，券商对员工违规炒股的自查也更(gèng)加严格，报备核查员工本人及家属账户属(shǔ)于基本(běn)操作，还包括利用科(kē)技手段核查员工是否存在违规涉违规炒股、执业失责，年内超200名券商员工被罚炒股行为，或者行动轨迹是(shì)否与亲属(shǔ)账户IP一致等。

　　在今年被罚的超(chāo)过(guò)200名券商(shāng)员工(gōng)中，违规炒(chǎo)股被罚的就有(yǒu)上百人，除(chú)近日集中被罚的24名(míng)券商员工外，2月，证监会就曾集中处理了一批(pī)违规炒(chǎo)股(gǔ)的券商员工，仅招(zhāo)商(shāng)证券便有上百人被罚，包括(kuò)对63人作出行政处罚，对46人采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施等。

涉违规炒股、执业失责，年内超200名券商员工被罚cms-style="font-L">　　数百名(míng)券商员工被罚

　　除了违规炒(chǎo)股、内幕(mù)交易(yì)外，今(jīn)年以来，还有(yǒu)不少券商员工因违规展业、执业未勤勉尽责被罚，主要集中于经纪业务、投行业务领域。

　　投行业务方面，主要涉及保荐代表人在IPO、定增等(děng)项目中执业未勤勉尽责。比如，8月30日，广东证(zhèng)监局(jú)对中信建投的5名(míng)保(bǎo)代进行了(le)处罚，其中2名(míng)保荐代表人被认(rèn)定为不(bù)适当(dāng)人选，暂停业务资格3年，3名保(bǎo)代被采取(qǔ)监管谈话。

　　根据中证协披露的保荐代(dài)表人分(fēn)类名单，今年以来，已有98名保代收到监管罚单。其中海通证券、中信(xìn)建投被罚保代人数较多(duō)，分别为14名、12名。

　　此外，有近40名券商时任或现任(rèn)高管、业务负责(zé)人因对业务违规(guī)行为“负有责任”被罚，被罚原因(yīn)包括公司内控合规管理不当，资管、投行业务违规以及子公司(sī)管理不当(dāng)等。比如，华林证券(quàn)因存在月度风险控制指标(biāo)监(jiān)管报表填报不准确、风控指标超标等问题，董事长(zhǎng)林立被予以公开谴责。

　　券商员工“硬约束”加强

　　在券业严监管趋势下，券商员(yuán)工执业规范“硬约束”以及职(zhí)业道德要求均在不断加强。此前证监会强调，在持续(xù)优(yōu)化券商行业生态方(fāng)面，要加强从业人员管理，完(wán)善从(cóng)业人员执业(yè)行为基本规范和操守(shǒu)准则，建立健全(quán)从(cóng)业人员(yuán)分类名单制度和(hé)执业声誉管理(lǐ)机(jī)制，依法严(yán)格限制违法违规人员“带(dài)病流动”。

　　比如从业人员(yuán)违规炒(chǎo)股，所在券商的(de)评级也(yě)将受到(dào)影响。据了解，在券商2024年度分(fēn)类评级的评价体系中，明(míng)确对董监高(gāo)人员、主要业务人员违规买卖股票、违规代客理财(cái)等问题予以扣分。此外，在2023年度券(quàn)商(shāng)文化建设评级的自评(píng)环节(jié)中，文化建设评价体系也进行了调整，其中便涉及(jí)“新增因存在从业人(rén)员(yuán)违规炒股(gǔ)情形”。

　　保(bǎo)代分(fēn)类管理方面(miàn)，今年7月，中证协(xié)对《保荐业务规则(zé)》进一步修订，进一步加强保代声誉(yù)约束，包括撤否(fǒu)项目信息将被公(gōng)开写入保代的“个人(rén)简历”，被暂停(tíng)业务的保(bǎo)代则将被单独分类。

　　在加强券商(shāng)员工职业道德方面，9月初，中证(zhèng)协发布了《证(zhèng)券从业人员职业道德准则》，要求各证券公司及其子公司应加强选人(rén)用人管理，强化对人员政治素质、道德品行、廉洁从业情况的考(kǎo)察；对存在负面声誉信息的人(rén)员，公司(sī)应当审慎聘用、任用；对存在(zài)违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清，不断净化从业人员队(duì)伍。

　　（本文来自第一财经）

责任编辑：王其霖

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