中证协拟修订证券纠纷调解规则 引入小额速调、示范判决等创新举措

为了切实(shí)维护投资者合(hé)法权益，不断推动证券行(xíng)业纠纷多元化解机制，畅通(tōng)非诉 讼纠(jiū)纷解决渠道和权利救济措施(shī)，9月2日，《证券日报》记(jì)者(zhě)从券(quàn)商处获(huò)悉(xī)，中国证券业(yè)协会（以下简称“中证协”）拟对证券纠纷调解自(zì)律规则进行修订(dìng)，并向各家券商征求意见。

当前，调解作为多元化解证券纠纷的重要(yào)途径，在(zài)和解(jiě)、仲裁、诉讼(sòng)之(zhī)外为投(tóu)资者提供就近、便捷、高效的(de)纠纷解决(jué)渠道。2016年，中证协中证协拟修订证券纠纷调解规则 引入小额速调、示范判决等创新举措制定并发布《中国证(zhèng)券业协会证券纠(jiū)纷调解工作管理办法》（以(yǐ)下简称《调解工作(zuò)管理办法》）和《中国证(zhèng)券业协会证券纠纷调解规(guī)则》（以下简称(chēng)《调解规则(zé)》）两项调(diào)解自律规则，规范调解工作。随着行业投资者保护力(lì)度
不断加强，证券期(qī)货纠(jiū)纷多元化解机制已(yǐ)全(quán)面铺开，在实践中逐渐探索形成(chéng)了委托调解、示范判决、小额(é)速(sù)调、无争议事实(shí)记载等创新举措。中证协认为(wèi)，有必要将相关举措纳入调(diào)解规则(zé)，进(jìn)一步畅(chàng)通投资者诉求表达和权利救济渠道、夯实资本市(shì)场基础制中证协拟修订证券纠纷调解规则 引入小额速调、示范判决等创新举措度和(hé)保护投资者合法(fǎ)权益。

为落实落细强制调解制度，保障法定制度顺畅运行，有必要在 调解(jiě)规则中明确(què)强(qiáng)制调解情(qíng)形(xíng)，将纠(jiū)纷正在通过(guò)其他纠纷解决(jué)程序化解、纠纷已有生(shēng)效调解(jiě)协议(yì)或裁判(pàn)文书(shū)、纠(jiū)纷 已有生效和解协议且已履(lǚ)行完毕等情形排除出强制调(diào)解范(fàn)围；明确(què)违(wéi)反强制调解规定的惩戒措(cuò)施(shī)，有效保障投资者通过调解维权的合(hé)法权利(lì)。

对此，中证协(xié)组织对原《调(diào)解规则》进行修订，不(bù)断完善纠纷多元化(huà)解机制(zhì)，建立健全调解各项制度(dù)，保证(zhèng)调解工作有序(xù)进行，推动提升调解工作(zuò)的规范化、法治化水平(píng)，提升调解服务效(xiào)能(néng)。根据调解(jiě)工(gōng)作实践，中(zhōng)证协将《调解工作管理办法》与(yǔ)原《调解规则》合并(bìng)，形成内容覆盖调(diào)解工作(zuò)机制
与原则、当事人权利与(yǔ)义务、组织架构、调解申请(qǐng)与受理、调解程序与资料管理的证券纠(jiū)纷调解规
则(zé)，修订后的证券纠(jiū)纷调解规(guī)则共分为六章，七方(fāng)面内容(róng)。

具体来看，一是规范调解工(gōng)作，提升行(xíng)业调解(jiě)公信力，包括建(jiàn)立对(duì)不履行中证协拟修订证券纠纷调解规则 引入小额速调、示范判决等创新举措生效调解协议等(děng)严重失信行为的(de)自律惩戒机制等；二是健全调解机制，发挥“三位(wèi)一体”纠纷(fēn)多(duō)元化解(jiě)效能；三是完善自收调解案件的调解流程(chéng)，健全调(diào)解工作体系；四(sì)是(shì)深化矛盾化解合作机制，形成(chéng)纠纷解决合力(lì)；五是引入(rù)小额速(sù)调机制，提高纠纷处理效率，包(bāo)括行业(yè)机构可(kě)以基于自愿原(yuán)则与(yǔ)协会事先签(qiān)订协议，承诺在一定金额内接受中证协提出的调解建议方案，便利小额(é)纠纷及时解决，有效节(jié)省司法资源；六是(shì)增加“示范判(pàn)决+委托调解”，推动化解群体性纠纷，包括(kuò)在化解系列性或群体性纠纷
中(zhōng)，人民(mín)法院(yuàn)做出 生效示范判决后，中证协可以接受人民法(fǎ)院委托，参(cān)照生效判决文件进行集中调解，促进“同案同判”，降低(dī)投资 者维权成本，推(tuī)动群体性纠纷及时化解(jiě)；七是确(què)立无争议(yì)事实记录，强化诉讼(sòng)与非(fēi)诉讼联动。

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