中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票

北京证监局发布关于对中国国际(jì)金融(róng)股份有(yǒu)限公(gōng)司 采取出具(jù)警示函行(xíng)政监管措施的决定。

经查，该公司合规管理存在以下问题：

一是聘用未取得从业中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票资格的人员开展相关证券业务；

二(èr)是多名员工曾存(cún)在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工(gōng)行为监测监控(kòng)不到位。根据(jù)相关规(guī)定，北京证监(jiān)局决定对该公司采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

全文：

中国(guó)国际金融股份有限公司：

经查，你公司合规(guī)管理存在以下问(wèn)题：一是聘用未取得从业资(zī)格的人员开展相关(guān)证券业务；二是多(duō)名员工曾存在(zài)买卖股票(piào)、出借个人证券(quàn)账户的(de)行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券(quàn)公司和证券投资基
金管(guǎn)理公司合规(guī)管(guǎn)理办法(2020年修订(dìng))》第三条、第六条(tiáo)第四项的规定(dìng)。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规(guī)管理办法(2020年修(xiū)订)》三十二条(tiáo)第一款(kuǎn)的规定，我局(jú)决定对(duì)你公司采取(qǔ)出具警示函的行
政监(jiān中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票)管(guǎn)措施。

你公(gōng)司应引以为(wèi)戒，认真查找(zhǎo)和整(zhěng)改问题,加强对从业(yè)人员行(xíng)为管(guǎn)理，切实提升合规
管理水平，杜绝此类问题再次发生。

如(rú)果对(duì)本监督管理措(cuò)施不服,可以在收到本决定书(shū)之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出(chū)行政复议申请，也可以在收到本(běn)决(jué)定书之日起6个月(yuè)内(nèi)向有管辖权(quán)的人民法院(yuàn)提起诉(sù)讼。复议与诉讼期间，上(shàn中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票g)述监督管理措施(shī)不停止执行。

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