证监离职人员入股禁止期最长到10年！

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财联(lián)社9月6日讯（记者林坚）经过(guò)征求(qiú)意见到修改，时隔4个月，《证监(jiān)会系统(tǒng)离(lí)职(zhí)人员入股拟(nǐ)上市企业监管规定（试行）》正式出(chū)炉。9月6日，证监会发布了《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规(guī)定（试行）》，对证监会系统离(lí)职人员入股(gǔ)拟(nǐ)上市企业提(tí)出了(le)进(jìn)一步(bù)的监(jiān)管(guǎn)要求。新规将于10月(yuè)8日(rì)正式实施。

这也是资本市场首个对证监系(xì)统离职人员入股拟(nǐ)上市企业最全面、最集成的监管(guǎn)规定，其核心(xīn)在于体现了(le)证(zhèng)监部门坚(jiān)持“刀刃(rèn)向内、靶向监管”的原则，以及(jí)对相关问题的重视程度(dù)。

新规明确，根(gēn)据中介机构核(hé)查，如存在离职人员禁止期内(nèi)入股、利(lì)用原职务影响获取投资机会等不当入股情形，发行人需清理相关持股；不(bù)存在不(bù)当入股情形的，离职人(rén)员需出具相关承诺。保荐机构、发行人律(lǜ)师对相(xiāng)关问题充分核查并发表意(yì)见后，出具并提交专(zhuān)项说(shuō)明。在此基础上，证券交易所依规正常(cháng)有序推进相关企(qǐ)业(yè)的首发上市(shì)审核(hé)工作。证监会根据需要对离职人员入(rù)股情(qíng)况(kuàng)进行核查，对审核注册过程(chéng)进行复核，发现违法违纪(jì)线索的，移(yí)交有关部门处理。

对离职人员入(rù)股拟(nǐ)上市企业要求更(gèng)严(yán)

证监会对于离职人员(yuán)入(rù)股拟上(shàng)市企业已有先规(guī)约束，本次提出属于升级(jí)版。2021年5月发布的《监管规则适(shì)用指引—发行类(lèi)第2号》中(zhōng)，就明确要求中介机构穿透核查证监会系统离职人员股东，并规定不(bù)当入股(gǔ)情形，存在相关情形的，必须严格(gé)清理(lǐ)。本次新(xīn)规共12条，主(zhǔ)要核心有三个“升级”。

第一个升(shēng)级体现在时长，新规拉长了离职人员的(de)入股禁(jìn)止期，尤其突出离职前曾任职发行监管岗位和(hé)属于会管干部相关离职人员的(de)监(jiān)管要求。将离职前5年内曾任职发行监管岗位(wèi)，或在离职(zhí)前属(shǔ)于会管(guǎn)干部的(de)离职人员，入股禁止期延长到10年；其他离职人员中(zhōng)处级及(jí)以上的从(cóng)3年延长到5年，处级以下的从2年(nián)延长到4年。

第二个升级体现于范围(wéi)，新规扩大对离职人员从(cóng)严监管的范围。新规显(xiǎn)示，将中介机构核查的范围从离职人员本人扩(kuò)大至其父(fù)母(mǔ)、配偶、子女及其配偶。

第三个升级(jí)是力度、颗(kē)粒度与程(chéng)度。新规对中介机构核查提出更高要求，中介机构(gòu)对相关人员投资背景(jǐng)、价格公允性(xìng)、资(zī)金来(lái)源、退出真(zhēn)实性等进行核(hé)查并(bìng)发表明确(què)意见，证监(jiān)会(huì)对(duì)有关工作核查复核。

严查范围(wéi)扩大至其父母(mǔ)、配偶、子女及(jí)其配偶

可以看到，新规将于一个月后推行，如何推进落地(dì)、相关主(zhǔ)体又该如何参照践行？新(xīn)规均有明确。在中介机构核(hé)查方面，新规(guī)在核查范围、内容(róng)等方面提(tí)出了更为明确的监管要(yào)求。存在离职人员及其父母(mǔ)、配偶(ǒu)、子女及其配偶持股的，中介机构要详细核查(chá)以下内(nèi)容(róng)，并发(fā)表明确意见：

记者从(cóng)证监会(huì)相关人士处获悉，为保(bǎo)证制(zhì)度落地实(shí)施，证监会(huì)已建(jiàn)立并完善了离职人员数据库(kù)，数据库中包含了相关离职人员及其父母、配偶、子女及其配偶的信息。为方(fāng)便中介机构核查工作，数据库在证监会各派出机构均设置了查询端口，中介机(jī)构可根据需要提出申请并到派出机构查询相关信息(xī)。证监离职人员入股禁止期最长到10年！

若不当入股违法(fǎ)违纪，将移交有关部门处(chù)理

一直以来，证监会从维护市场(chǎng)“三公”秩序(xù)、防范违法违规“造富”、从(cóng)严监管队(duì)伍廉政建设的高度出发，坚持刀刃向内、靶(bǎ)向监管(guǎn)，对证(zhèng)监会系统离(lí)职人员入(rù)股拟(nǐ)上市企业实行(xíng)穿透式监管。可以看到，聚焦削减证监会离(lí)职人员(yuán)在职履行公权力时形成的职务身份价值(zhí)、对监管干部离职后的“余(yú)热”降温。经过几年来从严把关，离职人员入股拟上市企业得到有效(xiào)监管。

从数据端呈现来看，存(cún)在离(lí)职人员入股的新申报拟上市企业家数明显下降；存(cún)量在审(shěn)企业中，存在相关情况的(de)企业家数和占比已非(fēi)常小。目前来看，涉离职人员的企业审核周期较一般企业普(pǔ)遍拉长。根据近年来的报道跟(gēn)踪，证监系统离职人员不但不能带来“特殊关照”，反而会受到更严约束。

发行人、中介机构和相关(guān)离职(zhí)人(rén)员均可(kě)对照规则要求，检视是否存在问题并及时纠正。几年(nián)来，一些涉(shè)离职(zhí)人员入股的拟上市企业，经过中介机构核查符合规则(zé)要(yào)求，在通过审核注册后，也陆续发行上市。总的来(lái)说，离职人员入股监管制度一方(fāng)面充分发挥了严监管、强(qiáng)约(yuē)束的作用，另(lìng)一方面也支(zhī)持符合规则要求的企业首发(fā)上(shàng)市。

加强(qiáng)自身(shēn)建设是证监会全面履行(xíng)监(jiān)管主责主业，推动资本(běn)市场高质(zhì)量发(fā)展的重要组织保证。记(jì)者注意到，在今年3月15日新闻发布会上，李超表示，证监会印发了《关于落实(shí)政(zhèng)治过硬能(néng)力过(guò)硬作风过硬标准全面加强证监会系统自(zì)身建设的意见》文件，这个文件突出严字当头、直面问(wèn)题、刀(dāo)刃向内，坚持以自我革命引领自身建设(shè)，推动证监会系统全面从严治党、党风廉政建(jiàn)设和反腐败斗(dòu)争向纵深发展。

《离职人(rén)员监管规定》的发布实施，是证监会严格落实“新国九条”关(guān)于(yú)“从严从紧完善离职人员管理”相关要求的重要举措，将(jiāng)有利(lì)于提高监(jiān)管工作公信力，促进资本市场健康发展(zhǎn)，维护金融市场(chǎng)、金融机构等(děng)的稳定运行(xíng)。

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