中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票

北京证监中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票(jiān)局发布关于对中国国际(jì)金融股份有限(xiàn)公司(sī)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函行政监管措施的决(jué)定(dìng)。

经查，该公司合(hé)规管理存(cún)在以(yǐ)下问题：

一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；

二是多名员工曾存在买(mǎi)卖股票、出借个人证(zhèng)券账户的行为，公司对(duì)员工行为监测监控不到位。根据相关规定，北京(jīng)证监局决定(dìng)对该公司(sī)采取出 具
警示函的行政(zhèng)监管措施。

全(quán)文：

中(zhōng)国国际金(jīn)融股份有限
公(gōng)司：

经(jīng)查，你公司合规管理存在以下问(wèn)题：一是(shì)聘用未取得从业资格的人员开展相(xiāng)关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票(piào)、出(chū)借个人证(zhèng)券账户的行为,公(gōng)司对员工行为监测 监控不到位。违反了《证(zhèng)券(quàn)公司和证券(quàn)投资(zī)基金管理公司合规 管理办法 (2020年修订)》第三条(tiáo)、第六条第四项的规定。

根据《证券公司和(hé)证券投资基金管理公司合(hé)规管理(lǐ)办(bàn)法(2020年修订)》三十二条第一款(kuǎn)的规定，我局决定对你(nǐ)公司采取出具警(jǐng)示函的行政监管措(c中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票uò)施。

你公司应引以为戒，认真查(chá)找(zhǎo)和整改(gǎi)问题(tí),加强对从业(yè)人员行为(wèi)管理，切实提升合(hé)规管理水平，杜绝此类(lèi)问题再次发(fā)生。

如果对本监督管理措施(shī)不服,可以在收(shōu)到本决定书之日起(qǐ)60日内(nèi)向中国 证券监督管(guǎn)理委(wěi)员会提出行(xíng)政复议申(shēn)请，也可(kě)以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖(xiá)权的人民法院提起诉讼。复议(yì)与(yǔ)诉讼期(qī)间，上述监督管理措施(shī)不停止执行。

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