北京证监局：对中国国际金融股份
有限公司出具警示函

证券时报(bào)e公司讯，北京证监局发布关于对(duì)中国国际金北京证监局：对中国国际金融股份有限公司出具警示函融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，该公司(sī)合(hé)规管理存在以下问题：一是聘(pìn)用未(wèi)取 得从业资格的人员开(kāi)展相关证券业务；二是多名(míng)员工曾存在买卖股票、出借个人(rén)证券账户的行为，公司对员工行为(wèi)监测监控(kòng)不到位。根据相关(guān)规(guī)定，北(běi)京(jīng)证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对该公(gōng)司采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

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