证监会适用行政执法当事人承诺制度，紫晶存储案投资者损失得到及时高效赔偿

2023年12月29日(rì)，中国证监会与广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司欺诈发行、信息披露违法违规行为(wèi)中涉嫌未勤(qín)勉尽责的中信建投证券股份有限公司、致同会计师事务所（特殊普通合伙）、容诚会计(jì)师事务所（特殊普通合伙）、广东恒益律师事务所等4家中介机(jī)构（以(yǐ)下合称4家中(zhōng)介机构）签(qiān)署了承诺(nuò)认可协议（证监承诺公(gōng)告(gào)〔2023〕1号、2号、3号、4号）。根据(jù)协(xié)议，4家中介机构共计交纳约12.75亿元承诺金，除了前期先行赔付的约10.86亿元投资者损失以外，还需向承诺金管(guǎn)理机构(gòu)中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称投保基金公(gōng)司(sī)）交纳约(yuē)1.89亿元承诺金，其中包括尚未支付的约1179万元投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失款(kuǎn)，并按照要求进(jìn)行自查(chá)整改，严肃追究相关人员(yuán)责任，提交书面整改报告。

截至目前，4家中介机构已向(xiàng)投保基金公司交齐(qí)承诺金，并进(jìn)行了(le)自查整改，中国证监会进(jìn)行了现场核查验收(shō证监会适用行政执法当事人承诺制度，紫晶存储案投资者损失得到及时高效赔偿u)。鉴于(yú)4家中介机构已经履行承诺认可协议，根据《证券法》第一百七十一条、《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度
实施办法》（国务院令第(dì)749号）第(dì)十五条等规定，中国证(zhèng)监(jiān)会于2024年8月30日依法(fǎ)终止对4家中介 机构上述事项的调查。

本案(àn)作为2019年《证券法》修订后首例适用行政执法当 事人承诺制度的案件，坚持(chí)以人民为(wèi)中心，较高(gāo)效率地保护了投资者合法权益，充分体(tǐ)现了行政执法当事人承诺制度在(zài)救济、惩(chéng)戒、教育、化解市(shì)场(chǎng证监会适用行政执法当事人承诺制度，紫晶存储案投资者损失得到及时高效赔偿证监会适用行政执法当事人承诺制度，紫晶存储案投资者损失得到及时高效赔偿>)矛盾纠纷(fēn)等方面的综合性作用。本案通过行政执法当事人承诺制度督促(cù)当事人积极赔付投资者(zhě)损失，中介机构通(tōng)过先行赔付程(chéng)序在两个月内赔偿16,986户 投资者（占(zhàn)总受损人数97.22%）约10.86亿元(yuán)（占总损失金额98.93%）。后续，投(tóu)保基金公(gōng)司还将依照规(guī)定(dìng)发布相关公告，在前期(qī)先行(xíng)赔(péi)付中未申领赔(péi)偿金的适格投 资者可以(yǐ)继续向投(tóu)保基金公司(sī)申(shēn)领相(xiāng)应的承诺金赔偿。在适(shì)用行(xíng)政执法当事人承诺制度维护投 资者合法权(quán)益的(de)同时，4家中介机构也付出了总(zǒng)计(jì)约12.75亿元（为(wèi)其业务收入的10倍多(duō)）的经济代价，并按照要求进行了(le)整改。

下一步，中国
证监会将坚决贯彻落实中(zhōng)央金融(róng)工作会议精神和新“国九条”要求，确(què)保监管“长牙带刺”、有棱有角，持续加大(dà)对资本市场违法违(wéi)规(guī)行为的(de)打击力度，强化中介机构把关责(zé)任，践行金融(róng)为民理念(niàn)，依法(fǎ)依规稳慎做好行政执法当事人(rén)承诺工作，更加有效保护投资者特别是中小投资者合(hé)法权益，推(tuī)动资本市场高质量发展。

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