北京证监局责令中金公司增加合规检查次数

证券时(shí)报e公司讯，北京证监局发布关于(yú)对中国国际金融股份有限公司采取责令增加合规检查次数(shù)行(xíng)政 监管措施的(de)决定，经查，公司存在自营和投顾账户间(jiān)发生交易，利益冲突管理(lǐ)不到位，开展(zhǎn)场外(wài北京证监局责令中金公司增加合规检查次数)期权业务不(bù)审
慎，对子(zi)公司业务(wù)和投资行为管理不到位，公司治理不(bù)规范的情况，反映(yìng)出(chū)公司未能(néng)有效实施合规管理，内部控制不完(wán)善，违反了相关规定。决定(dìng)对公司采取如下监督管理措施：责令公(gōng)司就上(shàng)述问题认真整改，并自监督管理措施决定作出之日起1年内，每(měi)3个月开展一次内部合(hé)规检(jiǎn)查，并在每次检查(chá)后 10个工作日内(nèi)，报送(sòng)合规检查报告。

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