涉嫌操纵证券市场罪！A股公司实控人被刑拘，交易所发函！

4月25日晚间，古鳌科技(300551)发布公告，近日收到实控人陈(chén)崇军家属提供的青岛(dǎo)市公安(ān)局出具(jù)的(de)《拘留通(tōng)知书》，获悉陈崇军(jūn)因涉(shè)嫌操纵证券市场罪，被青岛市公安(ān)局(jú)刑事拘留。

古鳌科技表示，陈崇军目前不担任董事、监(jiān)事(shì)及(jí)高级管(guǎn)理人员(yuán)，其被刑事拘留不会对公司日常经营构成重大影响，亦不影响2023年度报告披露。目前，公司经(jīng)营情况(kuàng)正(zhèng)常。

公(gōng)告发(fā)出(chū)仅一个多小时(shí)，交易所紧急向古鳌科技发送关注函(hán)，要求公司说明(míng)对陈崇军涉嫌操纵证券市场罪的具体事项所掌握的信息，并说明是否涉及公(gōng)司或公司相关董监高责任(rèn)。

实控人被刑拘(jū)

公开履历显示，陈崇军生于1968年，为古鳌科技创始人，此(cǐ)前曾在相当长的一段时间内身兼(jiān)公司董事长(zhǎng)、总经理两大要职。2021年10月，陈崇军因个人原(yuán)因辞去公司(sī)总经理职(zhí)务；2023年5月，古鳌科技董事会换届，陈崇军不再担任董事，亦不再任董事长职务。

截至目前，陈(chén)崇军(jūn)持有古鳌科技7855.06万股，占总股本的(de)23.1%。

公告(gào)显示(shì)，陈崇军(jūn)本(běn)次被刑事拘留的原因为涉嫌操纵证券市场罪，具(jù)体操纵对象尚不(bù)得而知。

证券时报·e公司(sī)记者关注到，在2023年12月27日，即 4个月前，陈崇军曾接待(dài)机(jī)构调研(yán)，就公司跨界新型存储领域问题与投资者(zhě)展开交流(liú)。

梳理古鳌科技过往公告可(kě)知，自2022年以来，因债务到期未偿(cháng)还，陈崇军所持股份频(pín)繁被司法冻结、质押甚(shèn)至被司法拍卖，其本人还多次收到法院执(zhí)行通知书(shū)。

今年4月(yuè)，因陈崇军未按民事调解书向(xiàng)自然人沈华(huá)堂履行还款义务，后者向法院申请强制执(zhí)行，法院立案并冻结陈崇(chóng)军(jūn)所持古(gǔ)鳌科技9.3万股股份；同月，陈崇军为补充个人流动资金需(xū)求，将所持(chí)600万股股份质押给自然人连建昊。截至目(mù)前，陈崇(chóng)军累计质押股份数量为6717万股(gǔ)。

企查(chá)查数(shù)据显示，陈崇军作为被(bèi)告的案(àn)件数量达12件，案(àn)件金(jīn)额累计(jì)为3.53亿元，且多数(shù)案件(jiàn)为借贷合(hé)同纠(jiū)纷。

值得一提的是，今年3月，陈崇军减持违规被上海证监局出具警示函。具体来说，其(qí)在2022年(nián)11月21日至2023年3月27日期间出变动比例达到5%时，未按规定(dìng)停止交易；2023年8月1日及11日，在离任董事职务半年内发生减持，违反董监高股份管(guǎn)理(lǐ)变(biàn)动管理规则。

交易所火(huǒ)速关注

公告披露1个多小时(shí)，深交所火速(sù)向古鳌科(kē)技(jì)发(fā)出关(guān)注函。

在关注函中，古鳌科技被要(yào)求明确以下五大事项：

一、说(shuō)明公司截至回函日就陈崇军涉嫌操纵证券(quàn)市场罪的具体事项所掌握的信息，并说明是否涉及公司或公司相关董监高责任，如是(shì)，说明公司或相关董监高(gāo)是(shì)否涉嫌存在重大违法违规行为；

二(èr)、充分评估并说(shuō)明陈崇军被刑事拘留事项对公司控制权稳(wěn)定性、日(rì)常生产经营、投融资、债(zhài)务偿还、定期报告披露等方(fāng)面已产生及(jí)可能(néng)产生的影响，公司已采取或拟采(cǎi)取(qǔ)的应对措施，并及时、充分(fēn)提示相关风险。

三、说明公司及陈崇军亲属所掌(zhǎng)握的陈崇军个人债务以及所持股(gǔ)权质押冻结情况(kuàng)，包括个人债务(wù)金额、债务(wù)到期(qī)安排、质(zhì)押股份(fèn)数量、质押违约情况、冻结股份数量、是否涉及公司担保责任、是否存在其他(tā)股权受限情形等，并核实陈崇军是否存在冒用公司名义(yì)对外(wài)借款或对外担保的情形。

四、核实公司和(hé)陈崇军家属收到《拘留通知书》时间以及对相关事项的具体(tǐ)知悉时点，说明是否存在未及时履行(xíng)信息披露(lù)义务的情形，自查董(dǒng)事、监事(shì)、高级管理人员、持股 5%以上股东是否(fǒu)存在(zài)内幕交(jiāo)易情形(xíng)，并提供内(nèi)幕信息知情人名单及交(jiāo)易自(zì)查(chá)报告。

五、公司认为应(yīng)予说明的其他事项。

上述问题，古鳌科技需在4月(yuè)29日前(qián)将有(yǒu)关说明材料报送深交所并对外披露，同时抄(chāo)送上海证监局上市公司监管处。

转型新型存储领(lǐng)域(yù)

古鳌科(kē)技主营智慧金融系统、金融信息服(fú)务、数字人等多项业务，2022年，受现(xiàn)金机具市场需求萎缩，叠加子公(gōng)司未完成业绩承诺(nuò)触发商誉减值，公务营收及(jí)毛利下降，陷(xiàn)入亏(kuī)损。据业绩预告，公司2023年(nián)亏损额为5200万(wàn)元至7800万(wàn)元，继(jì)续处于(yú)亏损状态。

为加速业务转型，古鳌科(kē)技在2023年8月(yuè)宣布切入新型存储领域。具体来说，公司以0元受让上海(hǎi)昊元古100%出资额，并同时向上海昊元古增(zēng)加认缴出资(zī)2.1亿(yì)元，用于对三维新型存储器公司(sī)新(xīn)存科技增(zēng)资(zī)。交易完成后，上海昊元古将直接(jiē)持(chí)有新存(cún)科技31.3936%股权(quán)，成为新存科技的参股公司。8月14日，古鳌科技又与新村科技(jì)达成(chéng)战略合作协(xié)议，双(shuāng)方拟合资成(chéng)立一家定位为模组封装测(cè)试服(fú)务的公(gōng)司，开展控制芯(xīn)片(piàn)和(hé)模组的研发和产业化相关工作。

在去年12月接待投资(zī)者(zhě)调研时，公司曾表(biǎo)示(shì)新存科技的下游云服务商客(kè)户对新(xīn)存科技的存储芯片已进行压力测试，测试结果良好(hǎo)。

需(xū)要关(guān)注的是(shì)，因涉及新存科技的(de)信披内容不准确，古鳌(áo)科技受到(dào)了上海证(zhèng)监局行政(zhèng)处罚及深圳(zhèn)交易所的处分。

2023年9月5日，公司在《关于深圳证券交易所关注函的回复》中涉嫌操纵证券市场罪！A股公司实控人被刑拘，交易所发函！披露称，新存(cún)科技(jì)已与浙江省湖州市安吉(jí)县政府签署合作确认书，将采用地方政府+社会资(zī)本的模(mó)式，共投资近百亿建立存储产线。经查，新存科技与安吉管委会、长江先进存(cún)储产业创新中心有限责任公司(sī)签订的(de)《项目推进确认书》中，虽确(què)认(rèn)新存科技与安吉(jí)管委会共同牵头设立(lì)中试线项目公(gōng)司作为(wèi)实现三维相(xiāng)变存(cún)储器(qì)产品的生产制造(zào)主体，但(dàn)未见共投(tóu)资近百亿元的内容。

上海证监局认为，公司(sī)对已签署合作确认书共投资近百亿建立存(cún)储产线的披露不准确，决定对(duì)公(gōng)司采取责令(lìng)改正的行政监管措施(shī)，并对相关责任人出具警示函；深交(jiāo)所对(duì)公司及(jí)相关(guān)责任人给予通报批评处分。

4月25日晚间，古鳌科技(jì)（300551）发布公告，近(jìn)日收到实控人(rén)陈崇军家属提(tí)供的青岛市(shì)公安局出具的《拘(jū)留通知书》，获悉陈崇军(jūn)因涉嫌操纵(zòng)证(zhèng)券(quàn)市场罪，被(bèi)青岛(dǎo)市公(gōng)安局刑事拘留。

古鳌科(kē)技表(biǎo)示，陈(chén)崇(chóng)军目(mù)前不担任董事、监事及高级管理(lǐ)人员，其被刑事拘留不会对公司日常经营构成重大影响，亦不影响(xiǎng)2023年度报告披露。目前，公(gōng)司经营情(qíng)况正常。

公告发出仅一个多小时，交易所紧急(jí)向古鳌科技发送(sòng)关注函，要求公司说明对陈崇军涉(shè)嫌操纵证券市场罪(zuì)的(de)具体(tǐ)事项所掌握的信息，并说明(míng)是否(fǒu)涉及公司或公司相关(guān)董监高责(zé)任。

实控人(rén)被刑拘

公开履历显示，陈崇军生于1968年，为古鳌科技创始人，此前曾在相当长的一段时间内身兼公司董事长、总经理两大要职。2021年10月，陈崇军因个人原因辞去公(gōng)司总经理职务；2023年5月，古鳌科技董事会换届，陈崇军不再(zài)担(dān)任董事，亦不再任董(dǒng)事长职务。

截至目前，陈(chén)崇军持有古鳌科技7855.06万股，占总股本(běn)的23.1%。

公告显示，陈崇军本次(cì)被(bèi)刑事(shì)拘留的原因为涉嫌操纵证券市场罪，具体操(cāo)纵对象尚不得而知。

证券时报·e公司记(jì)者关注(zhù)到(dào)，在(zài)2023年12月27日，即4个月前，陈崇军曾(céng)接待机构调研，就公司跨界新型(xíng)存(cún)储领域问题与投资者展开交流。

梳理(lǐ)古鳌科技过往公告可(kě)知，自2022年以来，因债务到期未偿还，陈崇(chóng)军所持股份频繁被司法冻结、质押甚至被司法(fǎ)拍卖(mài)，其本人(rén)还多次收到法院执行(xíng)通知书。

今年4月(yuè)，因陈崇军未按民事(shì)调解书向自然(rán)人沈华堂履行(xíng)还款义务，后(hòu)者向法院申请强制(zhì)执行，法院立(lì)案(àn)并冻结陈崇军所(suǒ)持古鳌科技9.3万股股份；同月(yuè)，陈崇(chóng)军为补充个人流动资金需(xū)求，将所持(chí)600万股股份质押给自然人连建昊。截至目前，陈崇军累计质押股份数量为6717万(wàn)股。

企查查数据显示，陈崇军作为被告的案件数量达12件，案件金额累计为3.53亿元，且多数案件为借贷合同纠纷。

值得一提的是，今年3月，陈崇军减持违规被上海证监局(jú)出(chū)具警示函。具(jù)体来说，其在2022年11月21日至2023年3月(yuè)27日期(qī)间出变动比例达到5%时，未按规定停止交易；2023年8月1日及11日，在(zài)离任董事职务半年内发生减持，违反董监高股份管理变动管理规则。

交易所火(huǒ)速(sù)关注

公告披露1个多小时，深(shēn)交所火(huǒ)速向古鳌科技发出关(guān)注(zhù)函。

在关注函中，古(gǔ)鳌科技被要求明确以下五大事项：

一、说明公司截至(zhì)回函(hán)日就陈崇军涉嫌操纵证券市场罪的(de)具体事项所掌握的信息，并(bìng)说明涉嫌操纵证券市场罪！A股公司实控人被刑拘，交易所发函！是否涉及公司或公司相关董监高责任(rèn)，如(rú)是，说明公司或相关董监高是否(fǒu)涉嫌存在重大违法违规行为；

二、充分(fēn)评估并(bìng)说明陈崇军被刑事拘留事项对公司控(kòng)制权稳(wěn)定性、日常生产经营、投融资(zī)、债务偿还、定期报告披露等方面已产生及可能产生(shēng)的(de)影响，公司(sī)已采取或拟采取的应对措施，并及时、充(chōng)分(fēn)提示相关风险(xiǎn)。

三、说明公司及陈崇军亲属所掌握的陈(chén)崇(chóng)军个人债务以及所持股(gǔ)权质押(yā)冻结情况(kuàng)，包括个人债务金额、债务到期安排、质押股份数量、质押违约情况、冻结股份数量、是否涉(shè)及(jí)公(gōng)司担保责任、是否存在其(qí)他股权受限情形等(děng)，并核(hé)实陈崇(chóng)军是否存在冒用(yòng)公司名义对外借款或对外担保的情形(xíng)。

四、核实公司和陈(chén)崇军家属收到《拘留通知书》时间以及对相关事项的具体(tǐ)知悉时点，说明是否存在未及时履(lǚ)行信息(xī)披露义务的情形，自查董事、监事、高级管理人(rén)员、持股 5%以上股东是否存在内幕(mù)交易情(qíng)形，并提供内(nèi)幕信息知情人名单(dān)及交(jiāo)易自查报告。

五(wǔ)、公司认为(wèi)应予说明的其他事项。

上述问题，古鳌科(kē)技需在4月29日前将有关说明材料(liào)报(bào)送深交所并对外披露，同时抄送上海证(zhèng)监(jiān)局上市公司监管(guǎn)处。

转型新型存储(chǔ)领域

古鳌科(kē)技主营智慧金融(róng)系统、金融信息服务(wù)、数字人(rén)等多项业务，2022年，受现金机具市场需求萎缩，叠(dié)加子公司未完(wán)成(chéng)业绩承(chéng)诺(nuò)触发(fā)商誉减值，公(gōng)务营收及毛利下降，陷入亏损。据业绩预告，公司2023年亏损额为5200万元至7800万元，继续处于亏损状态。

为加速业务(wù)转(zhuǎn)型，古鳌科技在2023年8月宣布切入(rù)新型存储领域。具体(tǐ)来说，公司以0元受让上海昊(hào)元古100%出(chū)资额，并同时向上海昊元古增加认缴出资2.1亿元，用于对三维(wéi)新型存储器公司新存科(kē)技增资。交易完成后(hòu)，上海昊元古将直(zhí)接持有新存(cún)科技31.3936%股权，成为新存科技的参股公司。8月(yuè)14日，古鳌科(kē)技又与新村科技达成战略合作协议，双(shuāng)方拟合(hé)资成立一家定位为模组(zǔ)封装测试服务的公司，开展控制(zhì)芯片和模组的研发和产业化相(xiāng)关工作。

在去年(nián)12月接待(dài)投资者调研时，公司(sī)曾表示(shì)新存科技的下游云服务(wù)商客户(hù)对新存科技的存储(chǔ)芯片已进行压力测试(shì)，测试结果(guǒ)良好(hǎo)。

需要关注的是，因涉及新存科技的信披内容不准确，古鳌科技受到了上海证(zhèng)监局行政处(chù)罚及深圳交易所(suǒ)的处分。

2023年9月5日，公(gōng)司在《关于深圳证券交(jiāo)易所关注函的回复》中披(pī)露称，新存科技已与浙江省湖州(zhōu)市安吉县政(zhèng)府签署合作确认书，将采用地(dì)方(fāng)政府+社会资本的模(mó)式(shì)，共投(tóu)资近百亿建(jiàn)立存储产线。经查，新(xīn)存科技与安吉(jí)管委(wěi)会、长江先进存储(chǔ)产业创新中心有限责(zé)任公司签订的《项目推进确认书(shū)》中，虽确认新存科技与(yǔ)安吉(jí)管委会共同牵头设立中试线项目公司作为实现三维(wéi)相变存(cún)储器产(chǎn)品的(de)生产制造主体(tǐ)，但未见共投资近百亿元的(de)内容。

上海证监(jiān)局认为(wèi)，公司对(duì)已签署合作确认书共投资近百(bǎi)亿建立存储产线的披露不准(zhǔn)确，决定对公司采(cǎi)取责令改正的(de)行政监管措施，并(bìng)对相关责任(rèn)人出具(jù)警(jǐng)示(shì)函；深交所对公司及相关责任人给予通报批(pī)评处分。

责编：彭勃

校对：苏焕文

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