ST升达信披违法后遗症显现！诺安资管拟起诉索赔6592万元

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　　尽管控制权已经转让，尽管原实际控制人已获刑，但原控股股东为ST升达（002259）埋(mái)下的(de)雷却依然未能排除。

　　9月(yuè)19日晚间，ST升达发布公告称，近日，收(shōu)到成渝金融法(fǎ)院案号《应(yīng)诉通知书》、《民(mín)事(shì)起诉状(zhuàng)》等资料，诺安(ān)资产(chǎn)管理有限公司（以下简称“诺安资管”）以(yǐ)证券虚假陈述责任为由，对该上市公司提(tí)起诉讼，索赔金额合计约6592万元。除此之外，原控股股(gǔ)东(dōng)占用ST升达(dá)资金余额约9.21亿元，尚未得到解决。

　　诺安资管曾(céng)2亿元参与定增

　　截至公(gōng)告披露日，上述诉讼已被立案受理，但尚未开庭审理。除ST升达外，方正证券承(chéng)销保荐(jiàn)有限责任(rèn)公司（曾用名：中国民族证券有限(xiàn)责任公司(sī)）则被列为(wèi)被告二(èr)。

　　追(zhuī)根溯源，此次诉(sù)讼案还要回到2016年，彼时，ST升达非公开发行股份1.09亿股，方正(zhèng)证券承(chéng)销保荐(jiàn)有限责任公(gōng)司（以下(xià)简称“方正承(chéng)销保荐”）为保荐(jiàn)机构。

　　当年5月9日(rì)，诺(nuò)安资管成立诺安资管舜耕天(tiān)禾2号资(zī)产管理计划（以下简称“舜耕天禾2号”），并代(dài)表资(zī)产管理计划认购ST升达股票，获配2956.51万(wàn)股，股票价格6.99元/股，认购金额为2.07亿元。

　　但在三年后的2019年5月22日，ST升达收(shōu)到四川证监局下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，认定该(gāi)上市公司信息披露存在违法行(xíng)为。

　　依据ST升达所发布的公告以及前述(shù)《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，诺安资管以上市公司虚假陈述等违(wéi)法行为侵害其(qí)合法权益(yì)为由，向成渝金融法院(yuàn)提(tí)起(qǐ)诉讼，要求(qiú)ST升达承(chéng)担赔偿责任。

　　诺安资管核(hé)心诉讼请求为，判令ST升达赔(péi)偿其(qí)投资差额(é)损失6565.54万(wàn)元（暂定），佣金损失19.62万元（暂定）、印花税损失6.54万元（暂定），暂定的(de)索赔(péi)金额合(hé)计为6591.7万元；并判令方正(zhèng)承销保荐对原告前述诉讼的内容承担连带赔偿(cháng)责任；此外(wài)，该案的诉(sù)讼(sòng)受理费(fèi)用与(yǔ)诉讼保全费用由被告承(chéng)担(dān)。

　　公开资(zī)料显(xiǎn)示，ST升达(dá)自上市以来主营业务(wù)为地板、纤维板、门(mén)柜等家居产品，2015年通过重大资产(chǎn)重组后，ST升达主营业(yè)务由家居和LNG生产及销售ST升达信披违法后遗症显现！诺安资管拟起诉索赔6592万元两(liǎng)大业务构成。2016年底，ST升达向原控(kòng)股股东升达集团整体出售家具业务后，主(zhǔ)营业务为天然气液化加(jiā)工、城镇燃气运营、加气(qì)站(zhàn)运营等业务。

　　2024年半年报显示(shì)，1~6月，ST升(shēng)达实现(xiàn)营业收入2.62亿元，同比下降35.87%；实现(xiàn)净利润-4340.21万元，同比下降376.39%，由盈(yíng)转(zhuǎn)亏；但在(zài)扣非(fēi)之后，净利(lì)润为1306.05万元，同比下降31.79%。

　　今(jīn)年(nián)上半(bàn)年，ST升(shēng)达的业绩主要来(lái)源于LNG受(shòu)托加工、生产及销售。报告期(qī)内，国产LNG消费(fèi)量占比为59.21%，同(tóng)比下跌5个百分点，但随着新(xīn)建(jiàn)工厂陆续投产，行业总产能持续扩大，导致国内LNG市场竞争加剧。

　　原实控(kòng)人江昌政被判刑(xíng)4年(nián)

　　根据《行政处罚决定书》显示(shì)，经查明(míng)，ST升达存在未按规定披(pī)露对外提(tí)供的重大担(dān)保(bǎo)、未(wèi)按规定披露关联(lián)交易、未按规定(dìng)披露重大诉讼等三(sān)大违法事实。由此，ST升达被(bèi)责令改正(zhèng)、给予警告(gào)并处以60万元罚款(kuǎn)。

　　从(cóng)违法事实来看，ST升(shēng)达未按规定披露直接为控股股东四川升达(dá)林产工业集团有限公司（以(yǐ)下简称“升达集(jí)团”）等关联人(rén)提供的担保，也未按规定披露子公司为控股股东及其子公司(sī)提供的(de)担保，导致2017年年报存在重(zhòng)大遗漏；ST升(shēng)达存在将借(jiè)入的资金直接转移给升达集团、通过第三方(fāng)划款给关联人、公司及子公(gōng)司(sī)作为担保方代(dài)关联人偿(cháng)还借款的(de)情况。

　　除(chú)此之外，ST升达(dá)未按规定披露重大诉(sù)讼，主要由于升(shēng)达集团、ST升达无法偿还部分欠款而引发相关(guān)诉讼。按照《上市规则》相关规定，截至2018年7月23日，ST升达累计重大诉讼（仲裁）事项（熊某、胡某(mǒu)谊、秦某梁(liáng)、杨某诉公司案）涉及金额共计2.12亿元，占ST升达2017年末经审计净资产比例约为10.85%，触发(fā)披露节点。据相(xiāng)关规定，ST升达最迟应当在2018年(nián)7月25日披(pī)露上述四案件相(xiāng)关情况，但直至2018年8月28日，ST升达才对上述四案件予以首次披露(lù)。

　　《行政处罚决定书》认定，江昌政作为ST升达(dá)时(shí)任(rèn)董事长，时任副董事长兼(jiān)总经理江山、时任财务总监江昌浩、时任董事会(huì)秘(mì)书龙何平，均属于直(zhí)接负责的主管人员(yuán)；向中华作为时任董事会秘书(shū)时任董事、副总经理，属于其他直接负责人员。由此，上述5名相关当事人均被给(gěi)予警告，并分别被处以3万~90万元不等的罚款(kuǎn)。

　　2023年8月底，ST升达发布公告披露，收(shōu)到原实控人刑事判决书，原董事长江(jiāng)昌政等人被(bèi)判处一年至四年不(bù)等有期徒刑。

　　经依法审理，成都中院出具(jù)《刑事判决书》显示，被告人江昌政犯背(bèi)信损害上市公司利益罪，判处有期徒(tú)刑三年六个月，并(bìng)处罚金100万元；犯违(wéi)规不披露重要信息罪，判处有期徒刑一年六个月(yuè)，并处罚金20万元；决(jué)定执行有期徒刑四年，并处罚金120万(wàn)元。

　　此外，被告人江山犯背信损害上市(shì)公(gōng)司利益罪，判处(chù)有期徒刑二年，并(bìng)处(chù)罚金50万元；犯违规不披露(lù)重要信息(xī)罪(zuì)，判处有(yǒu)期徒刑一年(nián)，并处罚金15万元；决定执行有期徒刑二年(nián)六个月，并处罚金65万(wàn)元。被告人江昌浩犯背信(xìn)损害上市公司利益罪，判处有期徒(tú)刑一年，缓刑二年，并处罚金30万元。

　　升达集(jí)团仍(réng)占(zhàn)用资金超9亿元

　　2016年12月，ST升达宣布向升达集团剥离家居森林等资产，为(wèi)筹措9.41亿元(yuán)现(xiàn)金(jīn)对价，升(shēng)达集团通过质押ST升达股权的形式向华宝信托(tuō)借款14亿元。

　　不过，ST升达此后(hòu)股价(jià)暴跌，为防止爆(bào)仓，升达集团需(xū)要追加保证金，便(biàn)占用了上市公司资(zī)金。据(jù)悉，在违规占用资金事件曝(pù)出后，大量债(zhài)主上门，金融机构也不愿(yuàn)续贷，使得升达集团的资金链进(jìn)一步紧张(zhāng)，也更多将手伸向上市(shì)公司，甚至出(chū)现向小贷公司借(jiè)贷“过桥”，欲实现向银行融资的目的。

　　时间(jiān)来(lái)到2019年初，江昌政将ST升达控制权交给中药企业保和(hé)堂，并(bìng)离任公司董事长，保和堂实控人单洋成为ST升达新实控人。在收购时，保和堂(táng)曾(céng)承诺解决占(zhàn)用上市公司ST升达信披违法后遗症显现！诺安资管拟起诉索赔6592万元资金的问(wèn)题(tí)，但最终未能成功。

　　在无奈之下，华宝信托接手ST升达。截至2024年上半年末，华宝信托持有ST升达2.13亿股，持股比例为28.33%的股(gǔ)份，仍为该上市公司(sī)的第一大股东。

　　2022年12月，ST升达(dá)发布公告(gào)，为(wèi)推动解决(jué)债务问题，拟与信托计划实施债务重组。据当时(shí)公告(gào)称，华宝信(xìn)托为“长城宏达集合资金信(xìn)托计(jì)划(huà)”和“长城(chéng)宏(hóng)达(dá)单一信托计划”（以下统称(chēng)“信托计划”）之受托管理人。信托计划合法取(qǔ)得原债权人对ST升达享有的金额为3.24亿元的债权；同(tóng)时，信托计(jì)划合法(fǎ)取得东方资产对榆林金源享有的金额为4797.12万元的债权。信托计划同意(yì)对上述债权(quán)进行部分减免，同时双(shuāng)方同意信(xìn)托计划债权减免的全(quán)部金额专(zhuān)项用于解决公司原大股(gǔ)东(dōng)资金占用等历史遗留问题。

　　2024年(nián)9月2日，ST升达发(fā)布关于原控股(gǔ)股东及其关联方违规担保、占用(yòng)资金事项的进展，截至(zhì)公告披露日，升(shēng)达集团占用上市公(gōng)司资金余额约(yuē)9.21亿元(yuán)（占(zhàn)最(zuì)近一期经审计净资产(chǎn)的比例为 375.88%）；ST升达未(wèi)经董事会(huì)、股东大会审议为原控(kòng)股股东升(shēng)达集团及其控股子公司(sī)对外借款(kuǎn)提供担(dān)保本金(jīn)余(yú)额为6125万元（占公司最近(jìn)一期经审计(jì)净资产的比例为(wèi)25.44%）。

　　对此，ST升达解释称，这系原实控人利用其(qí)控股股东的地位，凌(líng)驾于上市(shì)公(gōng)司内控之上，在上市公司任职期间，通过违规从(cóng)公司账户向第三方划(huà)出资金、违规以公司名义代升达(dá)集团(tuán)对外借款(kuǎn)、未经董事会及股东大会审议(yì)以公司名义为升(shēng)达集团的债务提供担保而被司法扣划(huà)等形式侵占公司资金(jīn)。

　　如今看来，ST升达要解决原控股股东埋下的(de)历史遗留问题，仍路漫漫其修远兮。

责任编辑：杨红卜

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