淳厚基金股权变动怎么回事？上海证监局对淳厚基金及多位股东采取监管措施

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专题：起底淳厚基(jī)金内(nèi)斗始末：上位、套利、举报与控制权

　　每经记者黄小聪每经(jīng)编辑叶峰

　　近期(qī)，淳厚(hòu)基金的公司治理(lǐ)问题引发广泛关注。今日，上海证监局一次性披露了8份关于对淳厚基金及多位股东(dōng)采取监管措施的(de)决定。

　　记者注意到，早在今年3月份，上海证监局就已经决定对邢媛采取监(jiān)管谈话的行政监(jiān)管措施(shī)，邢媛需于2024年4月11日时携带本人身份(fèn)证件到(dào)上海证监局接受监管谈话。不过相关的监(jiān)管措施公告直到(dào)今日才正式披露。

　　上海证监局提及，经查，淳厚基金公开披露的基金产品2023年年度报(bào)告、2024年一季度报告和2024年二季度(dù)报告违反了《公开募(mù)集证券投资基金信息披露管理办法》第二十(shí)五条的规定，决定(dìng)采取责令改正的行政监管措施。

　　此外(wài)，上海监管局还对淳厚基金的(de)邢媛采取责令改正并限制股东(dōng)权利措施，对(duì)柳志(zhì)伟采取(qǔ)责令改正、责令转让股权及限制股东权利措施。

　　整改期间暂停受理公募基金产品注册(cè)申(shēn)请

　　犹记得今年的基金半年报显示，因未依法履(lǚ)行(xíng)股权事务管理义务，在已知悉公司相(xiāng)关股权变动的情况(kuàng)下，未能准确判断股东(dōng)对公司经营(yíng)管理的影响并依法及时报告相关信息，淳厚基金被上海证监局责令三个月内改正(zhèng)，整改期间暂停受理公募基金产品注册申请及新增私募资产管理计划备案(àn)措施。

　　而根据今日上海证监局(jú)披露(lù)的公(gōng)告，在《关于对淳厚基金管理有限公司采取责令改正并暂停受理公募基金产品注册申请及新增私募资产(chǎn)管理计划备案措施的决定》中(zhōng)，有了更详细的说明。

　　上海证监局表示，“经(jīng)查，淳厚(hòu)基金未依(yī)法履行股权事务管理义务，在已(yǐ)知悉公司(sī)相关股权变动的情况下，未能准确判断(duàn)股东对公司经(jīng)营管(guǎn)理的(de)影(yǐng)响并依法及时报告相关信息(xī)，不(bù)符合《关于(yú)实施<公开募集证券投资基金管理人监督管理办法>有关问题的规定》第二(èr)条第二十二(èr)款(kuǎn)的规定(dìng)，违反了(le)《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》第(dì)三十二条第一款的规定。”

　　上海证监局进一步指出，公司存在(zài)前述违规问题，反(fǎn)映出公司内部治理结构不健全，且其行为严重危及公司的稳健运行。为(wèi)防范处置相(xiāng)关风险，督促淳厚基金停止相关违法违规行为(wèi)，根据《中华人民共和国证券投(tóu)资(zī)基金法》第二(èr)十四(sì)条第一款第一项(xiàng)和《公募管理人办法》第六十八条第(dì)一款，上海证监局决(jué)定：责令(lìng)淳厚基金自(zì)收到本决定书之日起三个月内改正，整改期间暂停受理公募基金产品注册申请及新增私募(mù)资产管理计划备案。

　　信披违反相关规定(dìng)被(bèi)要求整改

　　此外，在关于信披(pī)问题方面，在《关于对淳厚基金管(guǎn)理有限公司采取责令改(gǎi)正措施的决定》中，上海证监局表示：经查(chá)，淳厚基金公(gōng)开(kāi)披露的基金产(chǎn)品2023年(nián)年度报告、2024年一季度报告和2024年二季(jì)度报告，未按照(zhào)相关规定编制重要提示部分(fēn)的内容，违(wéi)反了《公开募(mù)集(jí)证券投资基金信(xìn)息披露管理办法》第二十五条的规定。

　　上海证监局表示(shì)，根据(jù)《公开募集证券(quàn)投资基金信息披露管理(lǐ)办法》第三(sān)十五条第一款(kuǎn)的规定，决定对淳厚基(jī)金采取责令改正的行政(zhèng)监管措施(shī)。淳(chún)厚基金(jīn)应(yīng)当于2024年8月31日(rì)前提交书面报告。上海证监局(jú)将在日常(cháng)监管中持续关注并检查淳厚基金的整改情况。

　　认定贾红波为不适当人选

　　在今年的基金(jīn)半年报中，还有(yǒu)提及因未依法(fǎ)履行股权事务管理(lǐ)义务，在已知悉公司相关股权变(biàn)动的(de)情况(kuàng)下，未(wèi)能准确判断股东对公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息，贾红波被(bèi)认定为不适当人(rén)选措(cuò)施。

　　今日披露的《关于对贾(jiǎ)红波采取认定为不适当人选措(cuò)施(shī)的决定》中，也有进一步说(shuō)明。

　　上海证监(jiān)局表示，经查，贾红波任职的淳(chún)厚基金未依法履(lǚ)行(xíng)股权(quán)事(shì)务管(guǎn)理义务，在已知悉公司相关股权变动的情况(kuàng)下，未能准确判断股东对公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息(xī)，不符合(hé)《关于实施<公开募集证券投资基金管理人监督管理办法>有关问题的规定》第二条第(dì)二十二款的规定，违反了《公开募集证券投资基金管理人监督管(guǎn)理办法》第三十二条第一款(kuǎn)的规定。贾红波作为(wèi)公司董事长，是公司股权事务(wù)管理的第一责任人，对公司上述行为负有责任。

　　根据《公募管理人办法》第六十八条第一款的规定(dìng)，上海证(zhèng)监局决定：认定贾红波为不适(shì)当人选，自收到本决定书之日起三年内，不得担任公募基金管理人的(de)董(dǒng)事、监事和高(gāo)级管理人员。

　　对邢媛采取责令改正并限制(zhì)股(gǔ)东权利措施

　　另外，邢媛、柳志伟、董卫军同样也被采(cǎi)取了监管措(cuò)施(shī)，其(qí)中(zhōng)在《关于对邢媛采取监管谈话(huà)措施(shī)的决定》中，上海(hǎi)证监局表示：“经查，邢媛任职的淳厚基(jī)金(jīn)未依法履行股权(quán)事务管理义务，在已知悉公司相关股权变动的情况下，未能准确判断股东对公司经营(yíng)管理的(de)影响(xiǎng)并依法及时报告相关信息，不符合(hé)《关于(yú)实施(shī)<公开募(mù)集证券投资基金管理人监督管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)>有关问题的规(guī)定》第二条第二十二(èr)款的规定，违反了《公开募集(jí)证券投资基金管理人监(jiān)督管理办法》第三十二条(tiáo)第一款的规定。邢媛作为公司股东和总经理，对公(gōng)司上述行为(wèi)负有(yǒu)责任(rèn)。”

　　根(gēn)据《公募(mù)管理人办法》第六十八条第(dì)一款的规定，上海证监(jiān)局决定对邢媛(yuàn)采取监管谈话的(de)行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　在《关于对邢媛采取责令(lìng)改(gǎi)正并限制股东权利措施的决定》中，上海证监局(jú)还表示：“经查，邢媛在(zài)决定处(chù)分持有的淳厚基金股(gǔ)权时(shí)，未按(àn)规定及(jí)时(shí)履行重大事项报告义(yì)务，违反了《中华人民共和国证券投(tóu)资基金法》第二十三条第一款和《证券投资基金(jīn)管理公司管理办法》第(dì)六十六淳厚基金股权变动怎么回事？上海证监局对淳厚基金及多位股东采取监管措施条第(dì)五项的规定(dìng)。”

　　根据(jù)《基(jī)金法》第二十三条第二款和第三款的规(guī)定，上海证监(jiān)局决(jué)定：责令邢媛在收到本决定书之日起30个工作日内改正，在改正(zhèng)违法行(xíng)为前(qián)不得行使股东表(biǎo)决权、分红(hóng)权、优先认购权、查阅复(fù)制权及公(gōng)司章程(chéng)规定的其他股东权利。

　　责令柳志伟将持有的淳(chún)厚基金全部股权转让给合格的受让人

　　而在《关于对(duì)柳(liǔ)志伟(wěi)采取责令改正、责(zé)令转让股权及限制股东权(quán)利措施的决定》中，上海证监局表示：“经(jīng)查，柳志伟与多人签订淳厚基金股权转让协议并支付股权转让款，严重影响公司(sī)股权结构和公司治理(lǐ)稳定，对公司(sī)运作产生(shēng)重大影(yǐng)响。柳志伟未按规定及(jí)时(shí)履行重大事项报告义(yì)务，违反了《中华人(rén)民共和国证(zhèng)券投资基金法》第二十三条第一款和(hé)《证券投资基金管理(lǐ)公司管理办法》第(dì)六十六(liù)条第九项的(de)规定。”

　　根据《基(jī)金法》第二十三条第二款和第三款的规定(dìng)，上海证(zhèng)监局决定：责令柳志伟在(zài)收(shōu)到(dào)本决定书之日起60个工作日(rì)内改正，并在前述期限(xiàn)内将持有的淳厚基金全部股(gǔ)权转让给合(hé)格的受让(ràng)人。在全部股权转让完成前，不得行使股东表决权、分红权、优(yōu)先认购权、查阅复制(zhì)权及公司(sī)章程规定的(de)其他(tā)股东权(quán)利。

　　另外，还(hái)有一(yī)位股东董卫军也被(bèi)采取监管措施，在《关于(yú)对董卫军采取(qǔ)责令改正并限制股东权利措(cuò)施的决定》中，上海证监局表示：“经查，董卫军在决定处分持有的(de)淳厚基金股权时，未按规定及时履行重大事项报(bào)告义务，违反了《中华人民共和国证券投资(zī)基金法》第二十三条第一款和《证券投(tóu)资基金管理公司管理办(bàn)法》第六十六(liù)条(tiáo)第五项的规定。”

　　根据《基金法》第二十三条第二款和第三款的规定，上海证监局决(jué)定：责令董卫军(jūn)在收(shōu)到本(běn)决定书之日起30个工作(zuò)日内改正，在改正违法行为前不得行使股东表决权、分红权、优先认购(gòu)权(quán)、查阅复制权(quán)及公司章(zhāng)程规定的(de)其他股东权利(lì)。

　　此外，在《关于对李雄厚采取责令改正并(bìng)限制股东权利措施的决定》中，上海证监局(jú)表示：“经查，李雄厚在决定处分持有的淳厚基(jī)金股权时，未按规定及时履行重大事(shì)项(xiàng)报告义务，违反了《中华人民(mín)共和国证券投(tóu)资基金(jīn)法》第二十三条第一款(kuǎn)和《证券投资基金管理公司管理办法》第(dì)六十六条第五项的规定。”

　　根(gēn)据(jù)《基(jī)金法》第二十三条第二款和第三款(kuǎn)的规定，上海证监局决定(dìng)：责令李雄厚在收到本决定书之日起30个工(gōng)作日内改正，在改正违法行为前不得行使股东表决权(quán)、分(fēn)红(hóng)权、优先认购权、查阅复制权及公(gōng)司章程(chéng)规定的其他股东权利。

责任编辑：李桐

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