券商违规炒股再迎重拳

　　来源：北京(jīng)商报

　　监管整治证券(quàn)公司违(wéi)规炒股力度不减。9月14日，北(běi)京证监局发布公告(gào)表示，对寇玥(yuè)等20人出具警(jǐng)示函(hán)，对(duì)1人采取监(jiān)管谈话行政监管措施。具体事由是，上述人员作为证券从业人员，均存在买卖股票的违规行为。值得注(zhù)意的是，近期，还有多位券商原从业(yè)人员因违规炒股被罚(fá)款(kuǎn)，有券商投行(xíng)前负责(zé)人被罚款达460万元，年内类似情况更不在少数。有业内人士表示，监管部门通过严监管震慑潜在的(de)违规炒股行为者，对于已经发生的(de)违规行(xíng)为进行严肃处理，也是对其(qí)他从业人员的警示和教育。未来，券商机(jī)构还(hái)应注(zhù)意增强合规意识和风险意识，及时发现并纠正违规行为(wèi)。

　　监管出手

　　多名(míng)券商从业人员同日被监管点名。9月14日，北京证监局发布公(gōng)告表示，寇玥、刘浩（金(jīn)麒麟分析师）然、邓洪(hóng)林、邓强、李婉、杨艳荣、王同舟、瞿佳茜(qiàn)、陈(chén)恪舟、王亦周、许思睿、高天驹、魏世玉、田涛、季显明、杨小丽、付梦洁、丰华容、张释(shì)文、蒋浩俊作为证(zhèng)券从(cóng)业人(rén)员曾存在买(mǎi)卖股票的(de)行为。上述行为违反规定(dìng)，北京证监局决定对上(shàng)述人员采取出具警示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　同日，北京证监局(jú)对庄江斌采取出具监(jiān)管谈话行政监管措施，其作为(wèi)证券从业人员(yuán)，同样曾(céng)存在买卖股票的行为。

　　具体来看，上述(shù)人员的(de)从业岗位多为一(yī)般证券业务或证券投资咨(zī)询（投资顾问），据中证协数据(jù)，寇玥、邓洪林(lín)、王同舟、瞿佳茜、季显明、许思睿均为中金公司员工。此外，付梦洁、丰(fēng)华容、蒋浩俊、庄江斌、张释文则(zé)来自(zì)中金财富证券有限公司。其中，前4名员(yuán)工均(jūn)从事证券投资咨询（投资顾问），张释文从业岗位则为一般(bān)证券业务(wù)。魏世玉、杨艳荣、陈恪舟、王亦周在中证协则已无披露数据，其余人员则存在重名(míng)情况，无法明确所属机(jī)构。

　　事实上，近期，已有多位券商原从业人员因(yīn)违(wéi)规炒股被(bèi)罚款。光大证券（维权）前投行(xíng)负责人赵远军因内幕交易、违规炒股被罚款460万元。具体来看，2018年9月17日至2022年2月28日，赵远军在光大证券任职，为证券从业人员，另(lìng)据多篇上市公(gōng)司(sī)公告，赵远(yuǎn)军曾任(rèn)光券商违规炒股再迎重拳大证券投行(xíng)负责人。中国证监会指出，从业期间，赵远军实际控制并使用“赵某江”普通账户(hù)和信(xìn)用账户，交易相关证券。截至2022年4月25日，违规(guī)交易证券已全部卖(mài)出。经计算，该账户实(shí)际获利情况为亏(kuī)损。

　　此(cǐ)外，赵远(yuǎn)军还存在内幕交易的情形(xíng)。作为内幕信息(xī)知情人(rén)，在内幕信息公开前交易“星星科技券商违规炒股再迎重拳an>（维权(quán)）”。至(zhì)此，中国证监会对赵远军处以(yǐ)合计460万(wàn)元罚款(kuǎn)，鉴于赵远军违法情节较为严重(zhòng)，对(duì)其采取10年证(zhèng)券市场禁入措施。

　　对于上述处罚，光大证券对(duì)北京商报(bào)记者表(biǎo)示，公司坚决支持中国证监会对前员工行政(zhèng)处罚(fá)的决定(dìng)。将严格按(àn)照公司问责制度规定，对责任人严肃责任(rèn)追究，并(bìng)举一反三，进一(yī)步开展全面自(zì)查整改。近年来，公司严格落实《证券法》及相(xiāng)关监管要求，持续夯(hāng)实提升从业人员执业行为(wèi)管控力度，并从(cóng)合规、内(nèi)审、纪检(jiǎn)等条(tiáo)线形成监督合力，通(tōng)过信息申报管理、交易行为监控核查、违(wéi)规行为追责问责、加强(qiáng)警示案例(lì)教(jiào)育等形成全面管控机制，对(duì)员工(gōng)执业行为违法违规问题坚持“零容忍”原(yuán)则，建立问责体(tǐ)系强化问责力度(dù)。下(xià)一步，公司将持续完善管控长效机制，以(yǐ)严的措施推动严的氛围全面形成。

　　有助规范

　　年内，类似从业人员违规炒股被监管点名、罚(fá)款的(de)情况更不在少数。近(jìn)日，中国证监会发文指出，开源证券原从业人员曹禕琛在2020年(nián)2月24日至2022年9月14日从业期间存在控制使用他(tā)人证券账户进行(xíng)证券交易，在上(shàng)述(shù)期间，曹禕琛控制使用的证(zhèng)券账户(hù)亏损77.03万元，被中国证监会处以20万元罚款。

　　8月，大连证监局指出，华源证券大连分公司存在未(wèi)采取有效措施对证券经纪(jì)人代客理财、买卖股票等行为进行监控等问题(tí)，对其责令改正。4月，中金公司被(bèi)北(běi)京证监局点出多名员工曾存在买卖股(gǔ)票、出借个人(rén)证券(quàn)账户的行为，公司对(duì)员工行为监测(cè)监控(kòng)不到位的情况，彼时，中(zhōng)金公司被监管出具警示函。

　　从业人员个人受罚情况方面，3月(yuè)，平安(ān)证券天津分(fēn)公司财富经理边书元因借用(yòng)他人证券账户违法买卖股票情况，被天津证监局处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款。而(ér)在今年2月，长城证券原(yuán)副总(zǒng)裁韩飞因违规买卖股票，总计被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)罚没1.17亿元。同月，中国证监会集中查办招商证券多名从业人员买卖股票等违法(fǎ)违规行为，63人难逃其责，合计被罚没8173万元。彼时，深圳证监局也责令招商证券增加内(nèi)部合规检查(chá)次数。

　　对于上述监管函密集发布的情形，盘古智库高级研究员江瀚表示，监管部门的严厉(lì)处罚表(biǎo)明了其维护市(shì)场秩序(xù)、保护投资者利益的坚定决心。通过(guò)较大的处罚力度，监管部门能够有效震慑潜在的违规行(xíng)为者，这种“以(yǐ)儆效尤”的方式有助于构建更加良好的行业风气和职业道德。

　　“对于公司(sī)而言，被警示可能会影响其市场声誉和品牌形象，进而影响其业务发展和客户信任。对于员工(gōng)个人而言，则可能导致其职业生涯受(shòu)到影响。对于已经发生的违(wéi)规行为进行严肃处理，不仅是对违规者的惩罚，更是对其他从业(yè)人员的警示和教育。这种‘零容忍’的态度有助于推动(dòng)券商行业向更加规范(fàn)、专(zhuān)业的(de)方(fāng)向(xiàng)发展。未来，券商机构还应注意加强对(duì)从(cóng)业人员的培训和教育，建(jiàn)立健全(quán)的监督机制，加强对从业人(rén)员行为的(de)监(jiān)督和检查，及时发现并纠正违规(guī)行为。”江瀚建议称。

　　北京商报(bào)记者郝彦(yàn)

责任编(biān)辑：何松琳

未经允许不得转载：天津电机维修_天津进口电机维修_天津特种电机维修_天津发电机维修券商违规炒股再迎重拳