太狠了！海通证券“祖孙大战”？

　　来源：券业(yè)行家

　　真是“活久见”！曾经的头部券商海通证券，居然被“孙公司”告(gào)上了法庭。涉(shè)诉原(yuán)因，还是“证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷”。

　　“孙子”状告“爷爷”

　　整理券商(shāng)信息的行家，意外瞥到一则奇怪的立案信息——

　　点开来看，这起由辽(liáo)宁省(shěng)沈阳市中级人民法院（简称：沈阳(yáng)中院）受(shòu)理的证券虚(xū)假陈述责任纠纷案。原(yuán)告(gào)方仅有一家，为上海富诚海富通资(zī)产管理有限公司（简 称：富诚海富通）。被告方多达六家——北京(jīng)观韬律师事务所（简称：观韬 律所(suǒ)）、申(shēn)港证券股份有(yǒu)限公司、华晨(chén)汽车集团
控(kòng)股有(yǒu)限公司（简称：华 晨集团）、海通证券股份有限公司（简称：海通证券）、亚太（集团）会计师事务所(suǒ)（特殊普
通合伙）（简(jiǎn)称：亚太所）和东方金诚(chéng)国际信用评估(gū)有限公司（简称：东方金诚）。

　　要知(zhī)道，富诚海富通唯一股东是(shì)海(hǎi)富通基金管理有限(xiàn)公司（简称：海(hǎi)富通(tōng)基金）。而(ér)海富通基金又是海通(tōng)证券持股51%的(de)控股子公司(sī)。

　　敢情海通证
券这位“爷爷”是被“孙子”告了？难道又是(shì)“家
庭伦理大戏”？

　　曾有“前科”判赔

　　“虚假陈述(shù)责任纠纷”，行家并不陌(mò)生。

　　自2020年起，海(hǎi)通(tōng)证券定期报告中均出现了与富诚海富通有关的证券虚假陈述责任纠(jiū)纷案。其(qí)中2023年报和(hé)2024年中报，内容大同小异(yì)：

　　邮储银行与富诚(chéng)海富通等因“华泰美吉特灯都资产支持专(zhuān)项计(jì)划”发生实(shí)质性违约，专项计划持有人之一邮储银行向上海金融法院起诉，要求原始权益人昆山(shān)美吉特灯都(dōu)管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称：昆山美吉特）、富诚海(hǎi)富通等五名被告对其全部损失承担连带赔偿责任，其诉请金额(é)为本金(jīn)人民币5.27亿元以及相应的利息等。2020年11月(yuè)，上海金融法院受理本案，并于2023年4月14日
作出一审判决。原告邮(yóu)储银行(xíng)及富诚海(hǎi)富通等被告向上海市高级人(rén)民法院提起上诉(sù)。目前，该案正在二审审理中(zhōng)。

　　而(ér)海通证
券在今年(nián)7月发布的债券公告，披露了（2020）沪74民初1801号/（2023）沪民终511号证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷案的更多细节：上(shàng)海金融法(fǎ)院一审判(pàn)决富诚海富通对被告昆山美吉特的给付义 务在30%的范围内承担连带责任，并承担案件受理费892，775.02元。以此(cǐ)计算，富诚海富通(tōng)至少需要承担金额为1.58亿元的连带责任。

　　同样是证券虚假陈(chén)述纠纷，本次海通证券以被告身(shēn)份出(chū)现，又是什么原(yuán)因？

　　“华晨债”主承销商

　　突
破口，来自同为被告的华晨(chén)集团。

　　成立于2022年(nián)，华晨集(jí)团有着辽宁国资背景(jǐng)，曾经(jīng)是国内十大整车(chē)生产商之一。然而，2020年(nián)10月，华(huá)晨(chén)集团突发违约，从而引(yǐn)爆总(zǒng)额172亿(yì)的“大
雷”。

　　事(shì)后，监管发现华晨集团(tuán)2017年、2018年报财务造假，“以虚假申(shēn)报文件骗取公开发行
公司债券核准”，同时存在多项信(xìn)披违(wéi)规(guī)事(shì)实。

　　而(ér)在2020年1月，华晨集(jí)团公开发行2020年公 司债券“20华集01”的募集说明书显示，海通证券(quàn)为主承销商，申港证券为承销(xiāo)团成员。海通(tōng)证券项目(mù)负责人(rén)杨若冰及法(fǎ)定代表人周杰签字保证“真实、准确、完整”，“不存(cún)在虚假记载、误导性陈述(shù)和(hé)重大遗漏”。

　　“双罚”未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责

　　2022年8月，因“华晨债”事件，辽宁
证监局(jú)对海通证券及杨若冰下发监管警示(shì)函。

　　监管函载明，海通(tōng)证券担任“20华集01”主承销商，“对承销业务中涉及的部分事项尽职调查(chá)不充分等未履行勤勉尽(jǐn)责义务”。杨若冰作为项目负责人，负有责任。

　　针对机构的(de)处罚事项，出现在(zài)海通证券(quàn)2022年报中。彼时(shí)，海通证券曾经表示：公司“高度重视及时进行整(zhěng)改，进一步细(xì)化核查(chá)要求，定期组织开展(zhǎ太狠了！海通证券“祖孙大战”？n)专项培训，加强业(yè)务学习，切实履行勤勉(miǎn)尽责义务(wù)”。然而，这份“表态”并没有提到如何(hé)“整改”，更没有说“追(zhuī)责”。

　　分管高管“今(jīn)何在”？

　　转眼数年过去，杨(yáng)若冰仍在海通(tōng)证券任职，其(qí)名下显示有
一则“违法失信”记(jì)录。

　　在此(cǐ)期间，海通证券多位相关高管(guǎn)，出现了更换。

　　生
于1968年的姜诚(chéng)君，自2009年4月起担任投资银行(xíng)部总经理；2023年6月由总经理助理升任副总经理(lǐ)，直到(dào)近期出(chū)逃落网。

　　生于1963年的杜洪波（金麒麟分(fēn)析师），于2017年5月任(rèn)首(shǒu)席风险官，2023年6月因年龄问题辞任，由侍旭接任(rèn)。

　　生于1960年的王建业，于2010年(nián)7月任(rèn)合(hé)规总(zǒng)监，2022年3月因年龄(líng)问题辞任 。副总经理李海(hǎi)超于2022年3月至2023年7月兼任(rèn)合规总监(jiā太狠了！海通证券“祖孙大战”？n)。其后，赵(zhào)慧文女士出任海通证券合(hé)规总监至今。

　　行家注意到，2023年(nián)9月13日，李海超(chāo)卸任海通证券副总经(jīng)理。同年10月(yuè)，他(tā)以上海证券董事长身(shēn)份履 新。

　　回到本案，因“证券虚假陈述”，直接责任人员背负处分，低调行事。时任高管或异地 升迁，或安然退休，或身陷囹圄(yǔ)。

　　而包括海通证券自(zì)家孙公司在内的(de)“华晨债”受害者，无奈付(fù)诸法律武器，是否能得到(dào)满意的(de)结果？

责任编辑：杨红卜(bo)

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