服务创新型中小企业 券商加大力度布局北交所

9月2日，北交所迎来宣布设立三周年。经过三年发(fā)展(zhǎn)，北交所实现优(yōu)质(zhì)企业初步聚集 、市场交投逐步活跃、产品体系不断(duàn)丰富。随着高质量建设持(chí)续推进，诸(zhū)多券(quàn)商(shāng)进一步加大对北交(jiāo)所的资源投入(rù)和业务布(bù)局。

多(duō)家券商相关负责(zé)人表示，将践行“普惠金融”理念，持服务创新型中小企业 券商加大力度布局北交所续服务成长型创新型中小企业，坚定投入北交所相(xiāng)关业务，持续深度参与北交所市场(chǎng)建设，助(zhù)力北(běi)交所建设特色(sè)鲜明、功能完备(bèi)、生态优良的市场体系。

多项业务成效显著

北交所设(shè)立三年来，累计上市251家 企(qǐ)业，其中国家级专精特新“小巨人(rén)”企业占比超过一半。申(shēn)万宏源(yuán)有
关(guān)负责人告诉中国证券报记者 ，自北交所开市以来，申万宏源累计保荐21家企业上市融资，位
居全行业第二。“我们见证了(le)大量企业从(cóng)初创到挂牌新三板再到北交所上市(shì)的完整发展历程 ，深感创新型中小企业对(duì)于推动我国经(jīng)济转型和
高质量发展的重要作用，也更加明确将(jiāng)北交所作为我们的重点战略方向。”

在投(tóu)行业务承压的背景下，多家券
商以(yǐ)北交所市(shì)场作为重(zhòng)要发力抓手，不断提升执业质量，严格筛选拟在北交所上市的优质企业。

中信证 券投资银行管理委(wěi)员会(huì)主任马尧介绍，中信证券组建北交所专业服务(wù)团队，推动(dòng)对创(chuàng)新型中小企业(yè)的增量覆盖，为(wèi)北交所筛选符合国家(jiā)战略、具(jù)有较高技术壁垒
、细分领(lǐng)域核心竞争力突出(chū)的企(qǐ)业。“目前，公司北交所(suǒ)项目储备充足，重点推荐项目涉(shè)及新能源汽车热管理核心零部件、航空零部件、智(zhì)能激光加工设备、稀土永磁行业先(xiān)进(jìn)真(zhēn)空(kōng)装备、特材(cái)压力容器等高端装备(bèi)制造(zào)领(lǐng)域(yù)优质企(qǐ)业。”马尧说 。

银河证(zhèng)券(quàn)有关负责人(rén)表(biǎo)示，公司致力于支持创新型中小企业(yè)和科技企业发展，始(shǐ)终将北(běi)交所业务作为战略发展重点，紧跟北(běi)交所改革步伐，全力配合北交所创新发展，财富管理、投资银行、投资、做市和研(yán)究等条线均(jūn)将北交所业务作为重点，成效显著。2023年，银河证券新开北交所权限账户(hù)数达到9.6万户，累计培(péi)育北交所(suǒ)权限账户(hù)35.1万户(hù)，行业排名第一；2024年上半 年，新开北交所权限账户2.7万户。

在债券业务方面，2024年，银河证券成(chéng)为全市场第一家(jiā)开通北交(jiāo)所(suǒ)债券交易单元的券(quàn)商，参与投资北交所信用债(zhài)4只；今年5月
，银(yín)河证券助力北(běi)交(jiāo)所牵头的(de)全市(shì)场首单(dān)20年期特别(bié)国债成功(gōng)发行。

做市交易是北交所市场一项重要的制度创新，自(zì)2023年北交所做市制度上线以来，在提(tí)升(shēng)流动性(xìng)、平抑波(bō)动性方面发(fā)挥了积极(jí)作用。证监会(huì)分别于2024年7月、2024年(nián)8月(yuè)批复了国元(yuán)证券、财信证券的北交所做市资格。截至目前(qián)，已(yǐ)有19家券商获得北交所做市交易业务资格。同时，开源证券(quàn)、上海(hǎi)证券、首(shǒu)创证券等券商的(de)北交所做市资格(gé)申请已获得证监会的反馈意见。

马尧表(biǎo)示(shì)，中信证券搭建并优化了(le)做(zuò)市交易平台，可以同时满足策略(lüè)交易、风险管理、监控统计等功能，支持多类型品种交易。北交所设立以(yǐ)来，中信证券累计为54家(jiā)北(běi)交所公(gōng)司(sī)提(tí)供做市服务，做市数量位居市场第二。

拓展服务广度和深度

申万宏源
前述负责人表示，公司累计服务超过3000家中小企业，构建了“研究+投行(xíng)+投资”的中(zhōng)小企业服务产业链，普惠金融理念根植于(yú)公司的企业文化(huà)。未来(lái)，公(gōng)司(sī)将不断(duàn)加大投入，长期布局北交(jiāo)所业务，坚持(chí)服务创(chuàng)新型(xíng)中(zhōng)小企(qǐ)业。一方面，通过设立(lì)专精特新基金(jīn)，加大对(duì)创新型中(zhōng)小(xiǎo)企业的投(tóu)资力度；另一方面(miàn)，积极拥抱北交所市(shì)场，服务创新型中小企业 券商加大力度布局北交所增加(jiā)人(rén)员投入(rù)，加(jiā)大服务力度，拓展普(pǔ)惠金融服(fú)务的广度和深度，提高服务的频次和质量。

“除了北(běi)交(jiāo)所上市业务，公(gōng)司还将关注(zhù)挂牌及上(shàng)市企业后续(xù)的(de)并购(gòu)重组(zǔ)需求，帮助客户实(shí)现纵向产业链做长做(zuò)专、横向整合做(zuò)大做强的目标。”该负责人说。

银河(hé)证券有关负责人表示，看好北交所(suǒ)后续发展，将 加大力(lì)度发展北交所各(gè)项业务。后备企业方面(miàn)，北交所已受理(lǐ)企业中(zhōng)有很多国家级及省级“专精特新”企业(yè)，经营业绩良好，对北交所未来的估值提升将(jiāng)起到提振(zhèn)作用；2024年以来(lái)，公募基金
积极布局北(běi)交所，二季度(dù)共有43只基(jī)金(jīn)前十大持
仓名单中包含北交所公司(sī)。投(tóu)资北(běi)交(jiāo)所的公募基金逐步增多，显示出市场对这一板块(kuài)的信心。

马尧表示，下一阶段，中信证(zhèng)券将继续把北(běi)交所业务作为(wèi)公司层面的重要战略方向，不断增强行业(yè)理解能力、价值发现能力、尽职调(diào)查(chá)能(néng)力及资(zī)产定价能力，围(wéi)绕国家(jiā)政策(cè)导向聚(jù)焦新(xīn)质生产力企业，积极推动优质(zhì)企业在(zài)北交所上市。中信证(zhèng)券
将(jiāng)多措并举持续提升北交所(suǒ)投资者数量，丰富北交所(suǒ)投教专栏内容，帮助投资者进一步掌握政策(cè)和规则，引导(dǎo)理 性投资，促进市场平衡健康发展。此外，公司将继续提升北交所做(zuò)市参与度，扩大做市规模，完善北交所做市报价策略。

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