证券从业人员莫碰违规炒股“红线”

最近
一段时间，各方不断释(shì)放“严查严(yán)打证(zhèng)券从业人员违规炒股行为”的(de)信号。

天津证监局表示，要强化(huà)人员管理，坚决遏制(zhì)从业人员炒股违规行为；青海证监局称，进一步防(fáng)范证券从业人员(yuán)违规(guī)买卖股(gǔ)票行为，构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制；河北证监(jiān)局在案例通报中，点名“某经纪(jì)人违法买卖股票，所在机构(gòu)与人员被双罚”。

此外，对于券商2023年(nián)文化建设评(píng)估，中国证券业(yè)协会进一步明确(què)实践(jiàn)评估指标的相关口径。按照新
口径，券(quàn)商从业人员违规炒股的，券商(shāng)或将在自评时被扣分(fēn)。

稍早时候，证 监会集中查办了某券商多(duō)名从业人员买卖股(gǔ)票(piào)等违法违规(guī)行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施(shī)、内部(bù)问责进行立体化惩戒。证监会(huì)表(biǎo)示，下(xià)一步(bù)，将 坚持系统(tǒng)思维、举(jǔ)一反三，持续强化机(jī)构监管、行为监管、功能监管、穿透式监(jiān)管(guǎn)、持续监管，协同行业协会(huì)持(chí)续深入开展相关工作。

证券从(cóng)业人员不(bù)得买卖股票是证(zhèng)券(quàn)法的基(jī)本要求。由于工作原因，证券(quàn)从(cóng)业(yè)人员可(kě)能掌握超出一般投资(zī)者能(néng)够了解的未公开信息，具备利用业务优势、信息优势甚至内幕
信息参与股票交易 ，谋取不正当利益的基础。

显然，这(zhè)种行为会扰乱证券市场秩序，违背市场的公平(píng)性原则，对投资者合法权益造成(chéng)侵害(hài)。对此，近年来(lái)，监管部门严厉打击此类行为。根据证监会公布的数据，2019年(nián)至2023年(nián)，共查办(bàn)67起从业人(rén)员违法炒股(gǔ)案件，对139人(rén)作出行政处罚。

既然是法(fǎ)律明(míng)令禁(jìn)止(zhǐ)的行为，且(qiě)监管部门对(duì)此予以(yǐ)严(yán)厉打击，为何还有(yǒu)证 券从业人员铤而走险，触碰法律(lǜ)“红(hóng)线”？笔者认为，一是其自身法律(lǜ)意识淡(dàn)薄，对(duì)后果缺乏(fá)清晰(xī)的认知；二是面对利益诱惑
，相关人员存在侥幸心理。

同时，也反映出券商在内控和合规管理方面存在缺陷。这(zhè)就要求券商一方面要加强合规管控(kòng)，认(rèn)真落实从业人员管理(lǐ)要求，提升从业人员的(de)道(dào)德水(shuǐ)准、合规风险意识和廉洁从 业水平，确保从(cóng)业人(rén)员遵守市场(chǎng)规则，维护各方利益；另一方(fāng)面，要强化执业证券从业人员莫碰违规炒股“红线”行(xíng)为管控，强化内部监测(cè)、自 查自(zì)纠及问责
机制 ，坚决(jué)遏制(zhì)从业人员违规买卖股票行为的发生。

监管(guǎn)部门开(kāi)出的一张张罚单，时(shí)刻警醒证券从业人
员要遵(zūn)守法律(lǜ)法规及从业规范。希望广大从业(yè)人员
以此为戒，知敬畏证券从业人员莫碰违规炒股“红线”、存戒惧、守底线，不(bù)要逾越法律“红线”。如果试图(tú)通过违(wéi)法违规行为获取(qǔ)不义(yì)之(zhī)财，最终的结果只会是搬(bān)起石头砸自己的(de)脚，这是得不偿失的(de)。

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