北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉

近日，北交所、全国股转公司对证券公司2024年(nián)第一季度执业质量情况进(jìn)行了评价，第一(yī)创业、中泰证券、中信建投三家券商排名北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉居前。

前十阵营(yíng)变(biàn)化较(jiào)大

与上季度执业评价结果相(xiāng)比，今年一季(jì)度前十阵(zhèn)容及位次均有(yǒu)较大变化。开源(yuán)证券、中信证券、民生证券、万联证券、银河(hé)证券、浙商证券、国北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉泰君安(ān)等券商跻(jī)身今年(nián)一季度排名前(qián)十。上季度前十名(míng)券(quàn)商分别(bié)是开源证券、中信证(zhèng)券、海通证券、中泰证券、申万宏源、国金(jīn)证券、东(dōng)北证券(quàn)、银河证券、安信证(zhèng)券及光大证券(quàn)。

《北(běi)京证券交易(yì)所(suǒ)全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》规(guī)定，证(zhèng)券公司执业(yè)质量评价指标包括专业质量指标、合规质量指标以及其他对评价有(yǒu)重
要影响的专(zhuān)项(xiàng)评(píng)价指标。专(zhuān)业质量指标主要包括(kuò)证券公司为企业、投资者等市场主体提供专业服务的数量(liàng)、金额等(děng)情况。合规质量指标包括证券公司(sī)在开展业务过(guò)程中出现的执业质量负面行为记录、被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和(hé)行政(zhèng)处(chù)罚情况。

第一创业从上季度的第36名一跃成为今年一(yī)季度(dù)“领头羊”，与其发力北交所保(bǎo)荐业务和发行并购业务紧密相关(guān)。

中泰证券稳中有北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉升，上季(jì)度(dù)第4名，今年一季(jì)度斩(zhǎn)获亚军，主要与公(gōng)司北交所保荐(jiàn)业(yè)务大幅加分有关。中信建投从上季度第20名晋升(shēng)为(wèi)今年(nián)一(yī)季度季军，公司在北交所保荐业务和发行并购业务上得分(fēn)大幅提升(shēng)。

另(lìng)外，开源证券和中(zhōng)信证券较上季度排名有所下 滑(huá)，而(ér)银河(hé)证券排名(míng)保持不变，凸显这些券商北交所、新三板展业(yè)的稳定(dìng)性(xìng)。

扩大做市商队伍

从专业质量指标下北(běi)交(jiāo)所做市业务得分情况看，国金证券、国投证券、中信证券、中信建投、东吴证券、兴业证券等券商(shāng)排名靠(kào)前。北交所网站显示，目(mù)前为北交所股票做市最多的券商是国(guó)金证(zhèng)券，共50只股票，中信证券、国投证券分别以46只、43只紧随其后。

北交所做(zuò)市业务(wù)为证券公司差(chà)异化展业提供了(le)新领(lǐng)域，做市商队伍将进一步扩
大。北交所相关负责人(rén)表示，北交(jiāo)所做市业务上线以来，做市(shì)商积极履行报价义务，展业(yè)规模(mó)持续拓展(zhǎn)，业务(wù)模式逐步丰富，切实发挥了提供流动性、平抑波动性的作用。

执业评价引导证券公司(sī)全面提升各项(xiàng)业务质量，推(tuī)进北交所和新三板创新层、基础层一体发展和制度联动。北交(jiāo)所和全国(guó)股转公司组织实施证券(quàn)公司执业质量评价工作，并接受(shòu)证监会(huì)的指导、监(jiān)督。年度评价结果(guǒ)将报送证(zhèng)监会，同时抄(chāo)送证监会各派出机(jī)构及中国证(zhèng)券业协会，供监管机构在证券公司(sī)日常监管中参考使用。

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