涉嫌操纵证券市场罪 ！A股公司实控人被
刑拘，交易所发函！

4月25日晚间，古鳌科技(300551)发布公告(gào)，近日收到实(shí)控(kòng)人陈崇军家属(shǔ)提供的青岛市公安局出具的《拘留通知书》，获悉陈崇军因涉嫌操纵证券市场罪，被青岛市公安局刑事拘(jū)留。

古鳌(áo)科技表(biǎo)示，陈崇军目前(qián)不担任董事、监事及高级管理人员，其被刑事拘留不会对(duì)公司日常经营构成重大影响，亦不影响2023年度(dù)报告披露。目前，公司经(jīng)营情况正常。

公(gōng)告发出仅(jǐn)一个(gè)多(duō)小时，交易所紧急向古鳌科技发(fā)送关(guān)注函，要求公司说(shuō)明对陈崇军(jūn)涉嫌操纵(zòng)证券市场罪的具体事项所掌握的信息，并说明是(shì)否涉及公(gōng)司或公司相关(guān)董监高(gāo)责任。

实控人被刑拘

公开履历显示，陈崇(chóng)军(jūn)生于1968年(nián)，为古鳌科技创始人(rén)，此前曾在相当长的一段时间(jiān)内身(shēn)兼公司董(dǒng)事长、总经理两大要职。2021年10月，陈崇军因个人原(yuán)因辞去公司总经理职务；2023年5月，古鳌科技董事会换届，陈崇军不再担任(rèn)董(dǒng)事，亦不再任董事长职务(wù)。

截至目前，陈崇军持有古鳌科技7855.06万股，占总股本的(de)23.1%。

公告(gào)显示，陈崇军本(běn)次被刑事拘留的原因为涉嫌操纵证券市场罪，具(jù)体(tǐ)操纵对象尚不得 而知。

证券时报·e公司记者关注到，在2023年12月27日，即4个月前，陈崇军(jūn)曾接待机构调研，就公司跨界新型存储领域(yù)问题与投(tóu)资者展开交流。

梳理古鳌科技过往公告可知，自2022年(nián)以来(lái)，因债(zhài)务(wù)到期未偿还，陈崇军所持股份频繁被司(sī)法冻结、质押甚至被司法拍(pāi)卖，其本人还多次收(shōu)到法(fǎ)院执行通知(zhī)书。

今年4月，因陈崇军(jūn)未按民 事(shì)调解书向(xiàng)自然人沈华堂履行还(hái)款义务(wù)，后者向法院(yuàn)申请强制执行，法院立案(àn)并冻结陈崇军所持古鳌(áo)科技9.3万股股份；同月，陈崇军(jūn)为补充个人流动资金需求，将(jiāng)所持600万(wàn)股股份(fèn)质押给自然人连建 昊。截(jié)至(zhì)目前，陈崇军累计质押股份数(shù)量为6717万股。

企查查数据显(xiǎn)示，陈崇军作为被告的(de)案件数量达12件，案件金额累计为3.53亿元，且多数案(àn)件为借贷合同纠 纷。

值(zhí)得一提的是，今年3月，陈崇
军减持违规被上海证监局出具警示函。具(jù)体来说，其在2022年(nián)11月21日(rì)至
2023年3月27日期间出变动比例达到5%时，未按(àn)规定停(tíng)止交易(yì)；2023年8月1日及11日，在离任董事职务半年内发生减持，违反董监高股(gǔ)份管理(lǐ)变动(dòng)管理规则。

交易所(suǒ)火速关注

公告披露1个多(duō)小时(shí)，深交所火速向古鳌科技发出关注 函。

在关注函中，古鳌科技(jì)被要求明确以下五(wǔ)大事 项：

一、说明公司截至回函日就陈崇军涉嫌操纵证券市场(chǎng)罪(zuì)的具体事项所掌握的(de)信息(xī)，并说明是(shì)否涉及公司或公司相关董监高责任，如是(shì)，说 明公司或相关董监高(gāo)是否涉嫌存在重大违法(fǎ)违规行为；

二、充分(fēn)评估并说明陈崇军被刑事拘留事项(xiàng)对公司控制权稳定性、日常(cháng)生(shēng)产经营、投融资、债务偿还、定期报告披露等方面已产生及可能产生的影响，公司已采取或(huò)拟采取的应对措 施，并及时(shí)、充分提(tí)示相关(guān)风险。

三、说明公(gōng)司及陈崇军亲属所掌(zhǎng)握的陈崇(chóng)军个(gè)人债务以及所持股(gǔ)权质(zhì)押
冻结情况，包括个人债务(wù)金(jīn)额、债务到期安排、质押股份数量、质押违约情况、冻结股(gǔ)份数量、是否涉及公司担保责任、是否存在其他股权受限情(qíng)形等，并核实(shí)陈崇军是否存在冒用公司名义对外借款或 对外担保(bǎo)的情(qíng)形。

四、核实公司和陈崇(chóng)军家(jiā)属收到《拘留通知书》时间以(yǐ)及对相关(guān)事项的具体(tǐ)知悉时点，说(shuō)明是否存在(zài)未及时履行信息披露(lù)义(yì)务的情形，自查董事
、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东是否存在内幕交(jiāo)易情形，并提供内幕信息知(zhī)情人名单及交(jiāo)易自查报告。

五、公司认为应予说明的其他(tā)事项。

上述问题，古鳌科技需在4月29日前将有关说明材(cái)料报(bào)送深交所并对(duì)外披露，同时(shí)抄送上海
证监局上市公司监管处。

转型新型存储领域

古鳌科技主营智(zhì)慧金融系统、金融信息(xī)服务、数字人(rén)等多项业务，2022年，受现金机具市场需求萎缩，叠加子公司未完成业绩承诺触发商誉减值(zhí)，公务营收(shōu)及(jí)毛利下降，陷入亏损。据业绩预告，公司2023年亏损额为(wèi)5200万元至7800万(wàn)元，继续处于(yú)亏损(sǔn)状态(tài)。

为加速业务(wù)转型，古鳌科技(jì)在2023年8月宣布切入新型存储领域。具(jù)体来说
，公司以0元受
让上海(hǎi)昊元古100%出资
额，并同时向上海昊元古增加认缴出资2.1亿元，用于对三(sān)维(wéi)新型存(cún)储器公司新存科技增资。交易完成后，上海昊元古将直接持有新存科技(jì)31.3936%股权，成为新存科技的参股公司。8月14日，古鳌科技又与新村科技达(dá)成战(zhàn)略合作协(xié)议，双方拟合资成立一家定(dìng)位为(wèi)模组封装测(cè)试服务的公(gōng)司，开展控制(zhì)芯片和模组的(de)研发和产业化相关工作(zuò)。

在去年12月接(jiē)待投资者调研时，公 司曾表示(shì)新存科(kē)技的下游云服务商客户对(duì)新存科技的存(cún)储芯片(piàn)已(yǐ)进(jìn)行压力(lì)测试，测试结果良(liáng)好。

需要关注的是，因涉及新
存科技的信(xìn)披(pī)内容不准确，古鳌科技受到了上海证监局行政处罚及深圳交易所的处分。

2023年9月5日(rì)，公司在《关于深圳(zhèn)证券交(jiāo)易 所(suǒ)关注函(hán)的回复》中(zhōng)披露称，新存科技已与(yǔ)浙江省(shěng)湖州市 安吉县政府签署合作确认书，将采用地方政府+社会(huì)资本的模式，共投资近百亿建立(lì)存储产线。经查(chá)，新存科技与安吉管委会(huì)、长江先(xiān)进存涉嫌操纵证券市场罪！A股公司实控人被刑拘，交易所发函！储产(chǎn)业创新中心有限责任公
司签(qiān)订的《项目推进(jìn)确认书》中，虽确认新存科技与(yǔ)安吉管(guǎn)委会共同牵头(tóu)设(shè)立中试线(xiàn)项目公司作为实现三维相变存储器产品的生产制造主体，但未见(jiàn)共投资近百亿元的内容。

上海证监局认(rèn)为，公司对已签署合作确认书共投资近百亿建立存储产线的(de)披露不准确，决定对(duì)公司采取责令改正的行政监管措施，并 对相关责任人出具警示函；深交所对(duì)公司及相(xiāng)关(guān)责任人给予通(tōng)报批评处分。

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