证监会：拉长离职人员入股禁止期 扩大对离职人员从严监管的范围

专题(tí)：证监会新规！拉长离职人员入股禁止期 扩(kuò)大对离(lí)职人(rén)员从严监管的范围

　　证监会发布《证监会(huì)系统离职人员入股拟上市企业监管(guǎn)规(guī)定（试(shì)行）》

　　为进一步(bù)加强证监会系统(tǒng)离职人员（以下简称离职人员(yuán)）入股拟上市企业的管理(lǐ)，维护资本市场的公开(kāi)、公平、公正，证(zhèng)监会今日发布《证(zhèng)监会(huì)系统离职人员入(rù)股拟上市(shì)企业监管规定（试行）》（以下简称《离(lí)职人(rén)员监管规定》）。

　　证监会高度重(zhòng)视(shì)离(lí)职人员入股拟上市企业问题，于2021年5月专门出台《监(jiān)管(guǎn)规则适(shì)用指引—发行类第2号》（以下简称(chēng)《2号指引(yǐn)》），要求中介机构穿透核(hé)查证监会系统离职人员股东，存在利用原职务影(yǐng)响谋取投资机会、在禁止期内入(rù)股(gǔ)等不当入股情形的(de)，必须严格清理。

　　为(wèi)从严从紧完善(shàn)离
职人员管理制度，证监会(huì)在《2号(hào)指引》基础上，证监会：拉长离职人员入股禁止期 扩大对离职人员从严监管的范围制定《离职人员监管规定》，并于2024年4月27日至5月11日向社会公开征(zhēng)求意见。市场各方对规则内容总体支持，提(tí)出的修改完善建议，证监会逐条研究，认真吸收采纳，并(bìng)相应修(xiū)改了规则。

　　《离职人员监(jiān)管规定》吸纳(nà)了(le)《2号指引》的主要内容，并新(xīn)增三方面规定：一是拉(lā)长(zhǎng)离(lí)职人员入股禁止期。将发行监管(guǎn)岗位或会管干部离职(zhí)人员(yuán)入股禁止期延长至10年；发(fā)行监管(guǎn)岗位或会管(guǎn)干部以外的离职人员(yuán)，处(chù)级及以(yǐ)上离职人员入股禁止期从3年延长至5年，处级以(yǐ)下离职人员(yuán)从2年延长至4年。二是扩大对离职人员从严监管的范围。将从严(yán)审(shěn)核 的范围从离职人员本(běn)人扩大至其父母、配偶、子(zi)女及其配偶。三是提出(chū)更高核查要求。中介(jiè)机构要对(duì)离职人员投资(zī)背(bèi)景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做(zuò)充分核查，证监(jiān)会对有关(guān)工作核查复核。制度执行 中，证券交易所向(xiàng)拟(nǐ)上市企业(yè)、中介机构等各方做好政策解读(dú)和引导等工作。

　　下一步，证监会将严格(gé)落实《国务院关(证监会：拉长离职人员入股禁止期 扩大对离职人员从严监管的范围guān)于加强监管防范风(fēng)险推动资本(běn)市场高质量发展的若干意见》关于“从严从紧完善离(lí)职人员管理”相关要求，继
续严(yán)把入(rù)口关，并加强与(yǔ)纪检监察部门协作，发现违法违(wéi)纪线索(suǒ)的坚决(jué)移(yí)交有关部门(mén)处理，维护公开、公平、公正的发行监管秩序。

责(zé)任编辑：刘万里 SF014

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