金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！

近日，人民法(fǎ)院案例库公布了(le)一则期(qī)货公司部门副总经理挪用资金非法获利的(de)案例。

案例(lì)详情显示，主犯(fàn)赵某(mǒu)甲利用职务便利，以欺骗方式改变公(gōng)司资金保(bǎo)管状态用于个人营利，从中谋取巨额利益，部分资金甚至被用于(yú)操纵证券市场，最终被判处有期徒刑9年。此(cǐ)外，两(liǎng)位从犯分别被判处有期徒刑六年(nián)。

期货公司资管部副总涉违法配资操作

先来看下基本案情。

2017年11月至2018年5月，鲁某期货股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称鲁某期货公司）通过某银行募集资金陆续发行鲁某万泰资产管理计划（以下简称FOF基金）三(sān)至七期。

为适(shì)应资产管理业务监管(guǎn)要求(qiú)，鲁某期货公司决定将基金产品投资于(yú)私募基金，并引入场外期权交易模式维护基金净值，以保障基金产品获得稳定的收益。

然而，在运作过程中，赵(zhào)某甲利(lì)用担任这家期货公司资(zī)产管理部副总(zǒng)经理及FOF基金投资经理的职务便利，在资产管理部员工赵某(mǒu)乙的协助下，开始联系(xì)私募基金(jīn)公司，并(bìng)在公司不知情(qíng)的情况下，开展通道业务。即(jí)由鲁某(mǒu)期货公司FOF基金购买私(sī)募基金公司发行的私(sī)募证券投资(zī)基金，再由(yóu)私募基金公司(sī)让渡私募基金全(quán)部交易权限和大(dà)部分(fēn)风险管理（以下简称风(fēng)控）权限。

2018年2月至11月，赵某甲将两(liǎng)家私(sī)募基金公(gōng)司发(fā)行的基金产品在证券公司进行融资后(hòu)，通过雷某介绍(shào)将8亿元基金交易(yì)份额出借于施某等人开展(zhǎn)场外配资业务。赵某甲等人从中(zhōng)赚取巨(jù)额利息(xī)，期间赵某甲让(ràng)施某将约1400万元配资利息转到本人及赵某乙妻子银(yín)行账户，最终归赵某甲(jiǎ)实际支配和使用。

2018年5月至8月，赵某甲为自行开展配资业务，在被告人朱某、赵(zhào)某乙等人协助下，以(yǐ)同学(xué)、前同事(shì)关系为(wèi)基础组(zǔ)织配资(zī)团(tuán)队。赵(zhào)某甲等人(rén)先(xiān)后联系、对接了其他私募基金公(gōng)司开展通道业(yè)务(wù)，发行基金产品，将FOF基金募集的资金5.36亿元，在证券公(gōng)司(sī)进行融资后用(yòng)于配资。

自2018年6月至2019年1月，赵某甲等人共(gòng)获取配(pèi)资利息等违法所得(dé)约1.59亿(yì)元。其中，1亿余元被赵某甲用于实施(shī)操纵(zòng)某股票。

法(fǎ)院(yuàn)生(shēng)效裁判认为，赵某甲利(lì)用职务便利，在朱某、赵某乙的帮(bāng)助(zhù)下，挪用本单位向客(kè)户募集(jí)的资金归个人使用，或者用于操(cāo)纵证券市场的(de)犯罪活动，并从中(zhōng)谋取巨额非法利益，上述被(bèi)告人的行为均构成(chéng)挪用资金罪，且数额巨大。

在挪用资金犯罪中，赵某甲起主要(yào)作用，系主犯；朱某、赵某乙起次要作用，系从犯。

具体而言，赵某甲利用担任公(gōng)司资产管理部副总经(jīng)理管理、运(yùn)营FOF基金产(chǎn)品(pǐn)的职(zhí)务(wù)便利，在赵某乙、朱某的协助下，与五家私募基金公司联系发行私募基金作为FOF基金产品的投资通道，向鲁某期货公司隐瞒由(yóu)其(qí)本(běn)人实际(jì)控制FOF基金资(zī)金(jīn)，用于为他人配资及自己成立公(gōng)司为他人配资。

上诉被驳回，主犯被判处有期徒刑九年

综上所述，法院认为赵某甲的行为(wèi)构成挪用资金罪，且数额巨大。赵某乙(yǐ)和朱某作为共犯(fàn)，也(yě)应(yīng)当承担相应的刑(xíng)事责任。因此，法院作出了赵某甲犯挪(nuó)用资金罪，判处有期徒(tú)刑九年；赵某乙和朱某分别犯挪(nuó)用资金罪，判处有期(qī)徒刑六(liù)年的判决。

宣判后，被告人(rén)赵某甲(jiǎ)、朱某、赵某乙均提出(chū)上诉。之后，法院(yuàn)驳回上诉，维持(chí)原(yuán)判。根据人(rén)民法院(yuàn)案(àn)例(lì)库公布的信息，本案有两大裁判要旨。

第一，赵某甲利用担任期货(huò)公司(sī)管金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！理、运营基金产品的职务便利，以虚构事实、隐瞒真相的方法，与其他私募(mù)基金(jīn)公司联系(xì)发(fā)行私募基金作为基金产品的投资通道，由其本人实际(jì)控(kòng)制基金资(zī)金，用于营利或用于违法犯罪活动牟取非法利(lì)益的，属于刑法第(dì)二百七十二条规(guī)定的“挪用本单位资金归个(gè)人使用”。

第二，行为人明知其他行为人通过私募基金产品开展通道业务的目的是为他人配资谋取个人利益，并非资金募集公金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！司正当(dāng)的(de)业(yè)务(wù)方式和经营行为，仍积极联系(xì)、对接私募基金公司，并提供银行账户用(yòng)于收取配资(zī)利息(xī)，配(pèi)合开(kāi)展场外期权业务等事宜；或者与其他行为人共同组织团队、经营管理公司，参与(yǔ)相(xiāng)关事宜的，系对挪用(yòng)资金行为的实施和完(wán)成(chéng)起帮(bāng)助作用，成立共同犯(fàn)罪。

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