买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函

私募行业的强监管态(tài)势使得行(xíng)业的各种乱象被曝光，近期不少私募机构因为从事与私募基金管理存在冲突或无关的其他业务，或者是利用私(sī)募基金财产为投资者以外(wài)的人(rén)牟取利益的违规行为而受(shòu)到监管。甚至有人(rén)调侃称，“行情不给力，私募热衷(zhōng)‘搞副(fù)业’了”。

近期，杭州亦鼎股权投资基金被(bèi)监管机构出具警示函，其违规行为(wèi)居然是买卖私募基金管(guǎn)理人资质、股权代持以及出售高管资质，此外还包括向协会报送虚假(jiǎ)信息(xī)、从事与私募基金管理存在冲突或无关的(de)其他业务等违规情况，因此被监管机构出具(jù)警示函。

出售高管资质遭警(jǐng)示

近年来，中基(jī买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函)协要求私募(mù)机构的高管(guǎn)必须持有基(jī)金从业资格(gé)，在私(sī)募(mù)机(jī)构登记(jì)备案(àn)时，对(duì)于私募机构的高(gāo)管的(de)要求越来越严格，而具有(yǒu)投资经验(yàn)的基金从业人员也颇为抢手，部分私募在(zài)从(cóng)业人(rén)员不足的情况下花(huā)钱找人挂靠，这种私募(mù)高管“挂靠”在2022年相当流(liú)行，甚至可以购买社保。不过随着监管的加(jiā)强，如今(jīn)已出现了(le)私(sī)募机构(gòu)的高管因出售(shòu)高管(guǎn)资质而收到警示函的案例了。

8月26日，浙江(jiāng)证监局下发了关于对杭州亦鼎股权投资基(jī)金(jīn)管理有限公司采取(qǔ)出具警示函措施的(de)决(jué)定。经查，杭州亦鼎股权投资基金展业中出现违规行为，首先是买卖私募基金管理人资质、股权代持以及出售高管资(zī)质；其次是向基(jī)金业协会报送虚假信息；第三是从事与私募(mù)基金管理存在冲突或无关的其他业务；第四是未配合监管(guǎn)部门(mén)履行职权。公司的上述行为违反了相关规定，浙江证监局决定对杭州亦鼎基金采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的监督管理措施。

同时宋子亮作为公司时任(rèn)法定代表人、执行董事(shì)和(hé)总经理，又是私募基金管理人资质以及高管资质的(de)出售方(fāng)，股权代持和向基金业协会报送虚假信息的知情方，未勤勉谨慎履行(xíng)相关职责与(yǔ)义务，对公司(sī)上述问题负(fù)有责任，违反了相关规定(dìng)。浙江证监局决定对(duì)宋子亮采取出具警示函的监督管(guǎn)理措施，并记入诚信(xìn)档案。

中基协(xié)信息显示，从杭州亦鼎股权(quán)投资(zī)基金之前的(de)股权结构来(lái)看，南京华吾鼎昆商务信息咨询有限公司持股90%，南京鼎之昇投资管理有限公(gōng)司持股10%。不过杭州(zhōu)亦鼎股权投资基金管理有(yǒu)限公司于2024年7月 23日主动注销了自己的私募管理人登(dēng)记资格。天眼查数(shù)据显示(shì)，8月(yuè)26日，杭州亦鼎股权投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)有限公司把公司名称变(biàn)更为杭州亦鼎商贸有限公司，公司法定代表人(rén)也变更为夏鑫宇。

值得注意(yì)的是，据中基协信(xìn)息，南京鼎之昇投资管理有限公司的实际控制人就是宋子亮，宋子亮持有南京鼎(dǐng)之昇投资65%的股权，目前宋子(zi)亮的基金从业资(zī)格是在南京鼎之昇投资管理(lǐ)有限公司旗下，证书取得日期是(shì)2017年7月2日，公(gōng)司的管理规模在10亿到20亿元之间(jiān)。从宋子亮的履历来看(kàn)，其从2014年10月开始(shǐ)至今就在南京鼎之昇(shēng)投(tóu)资管(guǎn)理有(yǒu)限公司任职。其中2017年3月至2024年7月期间在(zài)杭州亦鼎股权投资基金管理有限公司担(dān)任总经理等职务。

浙(zhè)江万观投资遭警示

今年以来，监管机(jī)构对于私募行业保持了强监(jiān)管态势，使得私募行业的(de)各种(zhǒng)乱象逐渐(jiàn)被曝光。比如，近期(qī)杭州宽合(hé)因存在从事与私募基金存在利益冲(chōng)买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函突的业务，并(bìng)利用(yòng)基金财产牟利(lì)的违(wéi)规行为，被协(xié)会公开谴(qiǎn)责并暂(zàn)停受理其私募基金产品备案十二个月。

近日，浙江证监局下发了关(guān)于对浙江万观投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定，经查，公司(sī)在开展(zhǎn)私募基金业务中存在以下行为：首先是利用私(sī)募基金财产或者职务之便，以向私募(mù)基金投资(zī)标的及其关联方收取(qǔ)咨询服务费等(děng)名义，为自身或者(zhě)投资者(zhě)以外的人牟取非法利益、进行利益输送；其次是从事与私募基金管理无关的业务(wù)；第三是允许非本(běn)机构雇佣的人员进(jìn)行私募基金推介。

另外，公司管理的部(bù)分基金缺少(shǎo)资产证明或者资产证明不符合(hé)要求；此外，未对风险告(gào)知警示过程(chéng)进行录音录像；未按基金合同约定进行(xíng)信息披露。最后是未建立激励奖金递延发放机制等行为。浙江(jiāng)证监局决定对浙江万(wàn)观投(tóu)资采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)监督管理措施(shī)。中基协备案信息显示，浙江万观(guān)投(tóu)资成立于2016年9月22日，2017年3月7日在(zài)中基协(xié)登记备案。机构类型是私募证券投资基金管理人，公司管理规(guī)模(mó买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函)在0到5亿元(yuán)之间。

浙江万观投资实际控(kòng)制人林雄(xióng)青(qīng)，从(cóng)其履历来看，其(qí)相继在温州晨光集团有限公司、贵州中庚投资有限(xiàn)公司等公司任职。之(zhī)后从2018年9月开始至(zhì)今在浙江万观投资管(guǎn)理有限公司(sī)任职。从浙(zhè)江万观投(tóu)资的股权结构来看，贵州中庚投资(zī)有限公司持股80%，林雄青持股10%，陈军持股(gǔ)10%。公司在(zài)中基(jī)协合计(jì)备案了33只私募产品，但是从中基协反馈的情况来看，公(gōng)司有10只私募产品显(xiǎn)示无投资者信息(xī)。

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