买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函

私(sī)募行业的强监管态势(shì)使得行业的各种乱象被曝光，近期不少私募(mù)机构因为(wèi)从事与私(sī)募基金管理存在冲(chōng)突或无(wú)关的其他业务，或者是利用私募基金财产为投资者以外的人牟取利益的(de)违规行为而受到监管。甚至有人(rén)调侃称，“行情不给力，私募热衷‘搞副业(yè)’了(le)”。

近(jìn)期，杭州亦鼎股权投资基金被监管机构出(chū)具警示函，其违规行为居然是买卖私募基金(jīn)管(guǎn)理人资质、股权代持以及出(chū)售高管(guǎn)资质，此外(wài)还(hái)包括向(xiàng)协会报(bào)送虚假信息、从事与私募基金管理存在冲突(tū)或无关的其他业务等违规情况，因此被监管机构出具警示函。

出售高管(guǎn)资(zī)质遭警示

近年来，中基协要(yào)求(qiú)私募(mù)机构的高管必须持有基金从业资格，在(zài)私募(mù)机构登记备(bèi)案时，对于私募机构的高管的要求越来越严格，而具有投资经验的(de)基金从业人(rén)员(yuán)也颇为(wèi)抢手，部分私募在从业人员不足的(de)情况下花钱(qián)找人挂靠(kào)，这种私募高(gāo)管“挂靠”在2022年相当(dāng)流行，甚至可以购买社保。不(bù)过随着监管的加强，如今(jīn)已出现(xiàn)了私募机构的高(gāo)管(guǎn)因出售高管资质(zhì)而收(shōu)到警示函(hán)的(de)案例了。

8月26日(rì)，浙江证(zhèng)监局下发了(le)关(guān)于对杭州亦鼎股权投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定(dìng)。经(jīng)查，杭州亦(yì)鼎股权投资基金展业中出现违规行为，首(shǒu)先是买卖私募基金管理人(rén)资质、股权代持以及出售高管资质(zhì)；其次是向基金业协会报送虚假信(xìn)息；第三是从事与私募(mù)基金管理(lǐ)存在冲突或无(wú)关的其他业务；第四(sì)是未配合监管部门履(lǚ)行职权(quán)。公司的(de)上述行为违反(fǎn)了相关规定，浙江(jiāng)证监局决定对杭州亦鼎基金采取出具警示函的监督管(guǎn)理措施。

同时宋子亮作为公司时任法定代表(biǎo)人、执行董事和总经理，又是私募基金管理人资质以及高管资质(zhì)的出售方，股权代持和向基金(jīn)业协会报送(sòng)虚假信息的知情方，未勤勉谨慎(shèn)履(lǚ)行(xíng)相关职(zhí)责与义务，对公司上述问题负有(yǒu)责任，违反了相关规定。浙江(jiāng)证监局决定对宋子亮采取出具警示函的监督管理措施，并(bìng)记入诚信档案。

中基协信息显示，从杭州亦鼎股权投资基金之前的股权结构来看，南京(jīng)华吾鼎昆商务(wù)信息咨询有限公(gōng)司持(chí)股90%，南京鼎之昇投资管理有限公司(sī)持股10%。不过杭(háng)州亦鼎股权投资基金(jīn)管理有(yǒu)限公司于2024年7月23日主(zhǔ)动注销了自己的私募管理人登记(jì)资格。天眼查数据显示，8月26日，杭州亦鼎(dǐng)股权投资基金管理有限(xiàn)公司把公(gōng)司名称变更为杭州(zhōu)亦鼎商贸有限公司，公司法定(dìng)代表人(rén)也变更为夏鑫宇。

值得注意的是，据(jù)中基协信息，南(nán)京鼎之昇投资管理有限公司的(de)实际控制(zhì)人就是宋子(zi)亮，宋子亮持有南京(jīng)鼎之昇投资(zī)65%的股权，目前宋子亮的基金从业资格是在南京鼎之昇投资管理有限(xiàn)公司旗下(xià)，证书取得日期是2017年7月2日，公司的管理规(guī)模在10亿到20亿元之间。从宋子亮的履历来看，其从 2014年10月开始至今就在南京鼎(dǐng)之昇(shēng)投资管理有限公司任职。其中(zhōng)2017年3月至2024年7月期间在杭州亦鼎股权(quán)投资基(jī)金管理有(yǒu)限公(gōng)司担(dān)任总经理等职务(wù)。

浙江万观投资遭警示

今年以来，监管机构对于私募行业保持了(le)强监管态势，使(shǐ)得私募行业(yè)的各种(zhǒng)乱象逐渐被曝光(guāng)。比如，近期杭州宽合因存(cún)在从事(shì)与(yǔ)私募基金存在利益冲突的业务，并利用基金财产牟利的违规行为，被协会公开谴责并暂停受理其私募基金产品备案十二个月。

近日，浙江证监(jiān)局下发了关于对(duì)浙江万观投(tóu)资管理有(yǒu)限公司采取(qǔ)出具警示函措施的决定，经查，公司在开展私募基金业务中存在以(yǐ)下行为：首先是买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函利用私募基(jī)金财产或者职务之便，以向私(sī)募基金投资(zī)标的及其关联方收取咨询服务费等名(míng)义，为自身或者(zhě)投资者以外的人牟取(qǔ)非法利益、进行利益输送；其次是从事与私募(mù)基金管理无关的业务(wù)；第三是允许非本(běn)机构雇佣的人员进行私募(mù)基金推介。

另外，公(gōng)司管理的(de)部分基金缺少资产(chǎn)证(zhèng)明或者资产证明不符(fú)合要求；此外，未对风险告(gào)知(zhī)警示(shì)过程进行录音录像(xià买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函ng)；未按(àn)基金合同约定进行信息披露。最后是未建立激励奖金递延发放机制等(děng)行为。浙江证监局决定对浙江万观投资采取出具(jù)警示函的(de)监督管理措施。中基协备案信息显示，浙江(jiāng)万观(guān)投(tóu)资(zī)成立(lì)于2016年9月22日，2017年3月7日在中(zhōng)基(jī)协登记备(bèi)案。机构类型是私募证券投资基金管理买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函人，公(gōng)司(sī)管理(lǐ)规(guī)模(mó)在0到5亿元之间。

浙江万(wàn)观投资实际控制人林雄青(qīng)，从其履历来(lái)看，其相继在温州晨(chén)光集团有限公司、贵州中庚投资有限公司等公司任职。之后从2018年9月开始至今在浙(zhè)江万观投资管理(lǐ)有限公司任职。从浙江万观投资的股权结(jié)构来看，贵州(zhōu)中庚投资有限公司持(chí)股80%，林雄青持股10%，陈军持股10%。公司在中基协合计备案了(le)33只私募产品(pǐn)，但是从中基协反馈的(de)情况来看，公司有10只私募产品显示无投资者信息。

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