光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年

专题：光大证券投行员工涉(shè)内幕(mù)交易：亏损532万元被罚460万元

　　日(rì)前，证监会网站披露一则处罚，光大证券（维权）（601788.SH）时任投行员(yuán)工赵远军涉嫌作为证券从业人员违规买(mǎi)卖(mài)证券(quàn)、内幕交易，作为星星科技（维权）（300256.SZ）重大资(zī)产重组(zǔ)的(de)内幕消息(xī)知情人，提前买入星星科技(jì)1141.22万元，但最终亏损532.58万元。证监会依法对赵远军处以460万元罚款，同时对其采取10年证券市场(chǎng)禁入措施。

　　公开资料显示，赵远军(jūn)出(chū)生于1971年，有多年投行经验，涉案(àn)期(qī)间曾担任光大证券投资银行光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年总部总经理。

　　对此案件，光大证券(quàn)向蓝鲸新闻记者(zhě)回应表示，“公司坚决支持证监会(huì)对我(wǒ)司前员工行政处罚的决定。将(jiāng)严格按照公(gōng)司问责制(zhì)度规定，对责任人严肃责任追究，并举一反三(sān)，进一步(bù)开展全面自(zì)查整改。”

　　证监会调查显示(shì)，赵远军系法定内幕知情人。从具体时间节点来看，2020年2月17日，光大证券康某结合星星科技情况和融资规则，设(shè)计了相关重大资产重(zhòng)组方案；2020年2月19日，康某(mǒu)向赵远军汇报本次重大资产重组项(xiàng)目的情况；赵远军向光大证券相关负责人(rén)报告相关(guān)事宜(yí)，并指示康某进行重组(zǔ)项目的(de)可行性分(fēn)析。

　　2020年2月(yuè)20日，康某向赵远军发送了相关分析报告；2020年2月22日，赵远军参与了(le)与(yǔ)星星科技(jì)方面就该项目进行的视(shì)频会晤；2020年3月15日，星(xīng)星科(kē)技发布相关重大资产重(zhòng)组公告(gào)。

　　在这期间(jiān)的2020年2月25日、28日，赵远军使用“赵某江”证券账户合计买入“星星科(kē)技”160.16万股，成(chéng)交金额1141.22万元。2021年8月18日、19日，赵远军(jūn)卖出此前购入“星星科技”股份，成(chéng)交金(jīn)额609.59万(wàn)元，亏(kuī)损(sǔn)532.59万元。

　　在听证过程(chéng)中(zhōng)，赵远军提(tí)出如下申辩意见：一是，案(àn)涉内幕信息形成时点认定错误。二是，其不(bù)知(zhī光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年)悉案(àn)涉内幕信息。三是(shì)，其(qí)买入“星星科光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年技”是基于朋友推荐和个人研究，且案涉交易行(xíng)为不具有异常性。四是，量罚过重，其存在积极配合调查等(děng)情形。

　　证监会(huì)对此表(biǎo)示，案涉内(nèi)幕信息形成时点认定准确，在案证据足以证明(míng)赵远军于2020年2月19日收到相关重大资(zī)产(chǎn)重组(zǔ)方案设计，于2月22日参加了相关视频会晤(wù)。赵远军系法定内幕知情人，在知悉相关重组信息后负有戒绝(jué)交易的法定义务，其(qí)提出的基于朋友推荐(jiàn)和(hé)个人研(yán)究等申辩理由，不构成阻却内幕交(jiāo)易(yì)的正当事由。

　　结合赵远军违法行为的事实、性质、情节与(yǔ)社会危害程度，证监会对赵远军罚款460万元，同时采取10年证券市场禁入措施，在(zài)禁入期间内，不得在任何机构中从事证券业(yè)务(wù)或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监(jiān)事、高级管理人员职务。

　　内幕交易违反证券市(shì)场(chǎng)公(gōng)开(kāi)、公平、公正的基(jī)本原则，严重(zhòng)扰乱证券市场秩(zhì)序，也是监管重点之一。

　　针对此次处罚事件，光大证券回应记者表示，近年来，公司严格落实《证券(quàn)法》及(jí)相关监管要求，持续夯实提升从业人员执业(yè)行为管控(kòng)力度(dù)，并从(cóng)合规、内审、纪检等条线形成监督合力(lì)，通过信息申报管理、交(jiāo)易行为监控核查(chá)、违规行为追责问责、加强(qiáng)警示(shì)案例教育等形成全面管控机制，对员工执业行为违法违规问(wèn)题坚持(chí)“零容忍”原则，建(jiàn)立问责体系强(qiáng)化问责力度(dù)。“下一步，公司将持续(xù)完善管控长效(xiào)机制，以严的措施推动严的氛围全面形成。”

　　（文章来源：蓝鲸财经）

未经允许不得转载：天津电机维修_天津进口电机维修_天津特种电机维修_天津发电机维修光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年