信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了

随(suí)着淳厚基金旗下产(chǎn)品半年报的披(pī)露，此(cǐ)前备受市场关注的淳厚基金信息披
露(lù)“遗漏”原(yuán)因浮出水面！

淳厚基金最新发布的旗下产(chǎn)品半年报显示，该公司董事(shì)长贾红波现已被(bèi)监管(guǎn)机(jī)构认定为行业不适当人员，且根据相关法(fǎ)律法规及公司内部制度被暂停其全部董事长、董 事职权。

此外，公司发现(xiàn)二股(gǔ)东(dōng)柳志(zhì)伟确持有三重身
份，为确保持牌金融企业有序合法(fǎ)运营，已于2024年(nián)4月24日向监管机构正(zhèng)式报告(gào)，后续(xù)待
监(jiān)管机构进一步调查核实并出具处理意见。并自(zì)发现以来立即切实做好了与该名(míng)股(gǔ)东及其关(guān)联人员的风(fēng)险隔离切割措施。

基(jī)于上述情况和相关法律(lǜ)原因，公(gōng)司董事会(huì)目(mù)前无法有效召开，有关所有情况(kuàng)也(yě)一并向监管部门进行了上报。淳厚(hòu)基(jī)金表示，为维护广(guǎng)大持有人利益，淳厚基金坚(jiān)持以事实为 依据进行公开信息披露(lù)和(hé)公告。

董(dǒng)事会无法有效召开另有(yǒu)隐情

近期，因信披出现(xiàn)“遗漏”，淳厚(hòu)基(jī)金(jīn)治理合规问题受到市(shì)场和投资者(zhě)关注，而根据淳厚(hòu)基(jī)金(jīn)最(zuì)新发布的旗下产品半年报，原(yuán)因浮出水面(miàn)。

回溯来看(kàn)，自(zì)2023年年报起，淳厚基金旗下基金产(chǎn)品出现跨度(dù)达三期的信披“遗(yí)漏”，旗下产(chǎn)品2023年信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了年报、2024年一季报、2024年二季报在(zài)保证淳厚基金内容真实性的相(xiāng)关(guān)表述上，仅有(yǒu)“基金管理(lǐ)人”五个字，而非现行规定的“基金管理人董事会(huì)及董事”。此外，2023年年报中也未见“已(yǐ)经三分之二以上(shàng)独(dú)立(lì)董事签字同意，并由董事长签发”的(de)常规表述。

根据《证券投资基金信
息披露(lù)内容与格(gé)式准则第4号(hào)——季度 报告的内容与格式》和《证券投资基金信息披露内(nèi)容与(yǔ)格式准则第2号——年度报告的(de)内容与格式(shì)》等相关要(yào)求(qiú)，基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)的董事(shì)会及董事应当保证季度报告和年度报告内容的真实性、准确性与完整性，承诺
其中不存在虚假记载、误导性陈述或(huò)重(zhòng)大遗漏，并就其保(bǎo)证承担(dān)个别及连带责任(rèn)。披露基金年(nián)度报告应(yīng)经三(sān)分之二(èr)以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

淳厚基(jī)金发布的旗下产品半年报显示，该公司董事长贾红波现已被监管机构认定为行业不适当人员，且根据相关法律(lǜ)法规及公(gōng)司内部制度被暂停其全部董事长、董事职权。《证券投(tóu)资基金信息披露内容与格式准则第2号》中“重(zhòng)要提示”部分的(de)要求表述“董(dǒng)事长签发 ”，事实上已无法在(zài)该公司的半年(nián)报中有效满足。

此外，该公司在《关于淳厚基金涉及二股东(dōng)柳(liǔ)志伟(wěi)三重身份(fèn)及有关情况的澄(chéng)清公告》中表示，淳厚基金二股(gǔ)东柳志伟确持有(yǒu)三重信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了身份，并且结合公开信息显示，其涉(shè)嫌利用(yòng)多重身份进行(xíng)司法套利、监管套利等一系列较
为严重 的违(wéi)法违规(guī)行为。为确保持牌金融企业有序(xù)合法运营，淳(chún)厚基金已于2024年(nián)4月24日向监管 机构正(zhèng)式报告，后续待监管机构进一步调 查 核实(shí)并出
具处理意(yì)见。

同时，为了切实有(yǒu)效保障公司所(suǒ)有持有人(rén)利(lì)益，推动(dòng)公司长期(qī)可持续平稳运营，自发现柳志(zhì)伟三(sān)重身份对公司造成的影响以来，淳厚基金立即切实做好了与该名股东及其关联人(rén)员的风险隔离切割措施(shī)。

基(jī)于上述情(qíng)况(kuàng)和相关法律原因，公司董(dǒng)事会目前无法有效召开，有关所有情(qíng)况也一并向监管部门进行了(le)上报(bào)。淳厚基金表(biǎo)示，为维(wéi)护广大持有人(rén)利益，淳厚基金坚持以事实为(wèi)依据进行公开信息披露和公告。

成立(lì)五年半管理规模超350亿元(yuán)

淳(chún)厚基金在2018年10月12日获批成(chéng)立，是一(yī)家个人系公募。注册(cè)资本1亿元，总部位于上海，股东为6名自然(rán)人——邢媛持股(gǔ)31.2%，柳志伟持股26%，李雄厚持股21%，李文忠持股10%，董卫军(jūn)持股10%，聂日明持股1.8%。

在设立之际，证监会批准邢媛女(nǚ)士担任法定代表人、李雄厚(hòu)先生担任总经理、谢(xiè)芳女士担任督察长。

2019年2月，淳(chún)厚基金宣布开业。当年5月，淳厚基金官(guān)网(wǎng)发布高管变更公告称(chēng)，因公司业务发展需要，董事长邢媛女士转任总经理。李雄厚履职董(dǒng)事长。

2022年4月7日，李雄厚因 个人原因离任淳厚基金(jīn)董事长一(yī)职，贾红波随后成为淳厚基金新任董(dǒng)事长(zhǎng)。公告显示(shì)，贾红波曾先后在中国银行(xíng)营(yíng)业部、人力(lì)资源(yuán)部、总(zǒng)行办公室
工作，曾担任中国证监会办公厅秘书(shū)处处长，中(zhōng)国证券(quàn)投资基(jī)金业协会秘书长、党委委员，同时兼任中国天使投资联(lián)席会荣誉(yù)秘书长，中(zhōng)国(guó)光大(dà)银行资(zī)产管
理部副总经理（总经理级），北京龙萨资本投资管(guǎn)理中心（有限合伙）总经(jīng)理，前海开(kāi)源基金管理有限公司联席总经理，前海开源基金管理有限公司董事、总经理，汇安基金管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)责(zé)任(rèn)公
司首席执行官等职务。

同年5月，淳厚基金新任武祎为公司常务副总经理，同样具有监管从业经(jīng)验，曾任云南省财政厅预算处副主任科员，中国证(zhèng)监会期货一部市场监管处副主任科员，中国(guó)证监会基金部监管四处主任(rèn)科员，中国证监会私募部综合处主任科员，南华(huá)基金管理有限公司督察长，财通基金管理有限公(gōng)司督察长。

2023年4月信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了，淳厚基金新任沈志婷为督察(chá)长，谢芳因个人原(yuán)因离任。沈志(zhì)婷，上(shàng)海仲裁(cái)委员会仲裁员，曾先后任职于信诚基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公司、国泰基金管理有限公(gōng)司(sī)、财通基金管理有限公司、淳厚基金管理有限公司监察稽核(hé)部。

Wind数据显示，截至2024年二(èr)季度，淳(chún)厚基金(jīn)的管理规模为(wèi)352.94亿元，旗下基(jī)金数量(liàng)为(wèi)26只，产品 主要以固收类为主(zhǔ)，其中债券型基金规模为281.06亿元，占比79.63%；混合型基金规模为68.76亿元，占比(bǐ)19.48%。公司目前管(guǎn)理规模在全市场22家个人系(xì)公募基金公司中排在第6位，仅次于(yú)蜂
巢基金、惠升基(jī)金、泓德基金 、睿远基(jī)金、汇安基金。

校(xiào)对：冉燕青

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