又涉财务造假案！大号韭菜，光大证券原投行老总内幕交易，巨亏 532万...

专题：光大证券投行员(yuán)工涉内幕交易：亏损532万元被罚又涉财务造假案！大号韭菜，光大证券原投行老总内幕交易，巨亏532万...460万元

（来源(yuán)：金(jīn)石杂谈）

转自：金石杂谈

世界之大(dà)，无奇不有！在A股(gǔ)资本市场(chǎng)亏(kuī)损
成(chéng)为常态。但是，凭借内幕交易巨亏，最后(hòu)反被证监会巨额罚款，禁入市场(chǎng)十年，这样的骚(sāo)操作你见过吗？关(guān)键还是大型券商的投行(xíng)老总(zǒng)。

近期，证监会对赵远军下发行政处罚决定书，通过这(zhè)则处罚决定(dìng)书至少可以说(shuō)明两(liǎng)件(jiàn)事：一是投行民工很多时候就是个大(dà)型草台班子；二是很多内幕交易不止是内幕(mù)交易(yì)，甚(shèn)至牵扯利益(yì)勾兑，财务造假。

根据处罚决定(dìng)书，2020年2月17日，光大证券（维权）康某结合星星科技（维权）情况和(hé)融资规则(zé)设计了(le)相关重大资产重组；19日 ，康某像赵远(yuǎn)军汇报相(xiāng)关情况，赵远军进一(yī)步向上(shàng)汇报；20日可行(xíng)性分析，22日赵远(yuǎn)军(jūn)参与星星科技方面的视频会晤，3月(yuè)15日(rì)星星科技发布重(zhòng)大资产重组公告。

也就是说，该内幕消息不(bù)晚于2月22日，赵远军无疑是内幕知(zhī)情(qíng)人。但(dàn)，就在2月25日(rì)、28日,赵 远(yuǎn)军(jūn)使用(yòng)“赵某江”证券账户合计买入(rù)星星科技160.16万股，涉资1142万，大约一年半(bàn)后的8月18和19日(rì)卖出，最终(zhōng)亏损532.59万。

赵远军此番操作可谓大号(hào)韭菜的典(diǎn)型代表，在2月25日左右星星(xīng)科技股价大约7.5元，此后随着重组事(shì)项公布，星星科
技一度(dù)涨至9.8元，本可 以盈利30%以上，他却死守(shǒu)1年半(bàn)。关键的问题是，星星科技收购江西星星 科技48.75%股权事项已在2020年8月(yuè)28日宣布终(zhōng)止(zhǐ)。

终止事项之后，星星科技(jì)持续阴跌。从21年开始，星星科技持续爆出负面消息，董事长辞职、持股5%以上股(gǔ)东减持、年报被问询（对公司业绩产生质疑）、董 事轮番辞职、监(jiān)事主席辞职等等。但是，直到21年(nián)8月在星星科技20cm跌停之际才选择了清仓抛售，最终持(chí)股亏损近50%，大(dà)号韭(jiǔ)菜无疑。

22年11月，星星科技财务(wù)造假实锤(chuí)，根据证监会告知书，公司存(cún)在虚增营业收入、利(lì)润的情形(xíng)，其(qí)中2019、2020年两年(nián)合计虚增营收45.76亿元(yuán)。光大证券作为星星科技2020年资产重组的财务顾问，可以说陷(xiàn)入了(le)星星科 技财(cái)务造(zào)假风波之中。

最终处罚(fá)决定显示，赵远军被罚款460万，且被10年市场禁入。通过此次风波可以看出，赵远(yuǎn)军通过(guò)内幕交易竟然亏损了533万，最终被查处倒罚(fá)460万，靠着内幕交易把钱亏掉(diào)了(le)，无(wú)疑赵远军让内幕交易有了羞耻(chǐ)感。

此外，赵(zhào)远军身份并不简单，他(tā)是光大证券原投行部总经理，既 是星(xīng)星科技的内幕(mù)消(xiāo)息者，也(yě)是(shì)星星科技重组(zǔ)的财务顾问，前者通过内幕交易巨亏，后(hòu)者陷入星星科技财务(wù)造假风波(bō)。

其实，今年以(yǐ)来多家投(tóu)行负责人被查。1）8月中旬，国元证券负责(zé)投行业(yè)务的总裁助理、投资(zī)银行总(zǒng)部原(yuán)总经理王晨被有关部门(mén)带走调查 ，他也是第一批保代。

2）同(tóng)样在(zài)8月，海通投行一把手被传被带走，然后在8月29日(rì)姜诚君被遣返(fǎn)回国。彼时金石分析，此次被抓背后可能和IPO造假或欺诈发行或海(hǎi)通国际巨额亏损有关。其中，上实发展（维权(quán)）2016—2021年连续6年造假，虚增收入67亿，虚增利润6.14亿，海通牵涉其中。

3）9月6日，申万宏(hóng)源证(zhèng)券承(chéng)销保荐有(yǒu)限责任公司执(zhí)行总经理王昭凭(píng)日前被(bèi)有关部门从会场带走。他此前一直在三板业务领(lǐng)域深耕，一步步(bù)成(chéng)为申万宏源(yuán)承销保荐公司新三(sān)板业务乃至(zhì)后来的北交所业务的领军人物。

根据最新财报，光大证券在2024年上半年实现营(yíng)收约42亿元(yuán)，与去年同期相比下滑(huá)了(le)32%；归母净(jìng)利润则为13.91亿元，同比下滑41.87%。投行收入来看，光大证券投行收入下滑28%，投行业务(wù)利润下(xià)滑30%。

就(jiù)光大证券截至9月14日的4年数据来看，光大(dà)证券2022年最高募资额超100亿，保荐承销费4.44亿，23年降至3.29亿，如(rú)今募资(zī)额(é)只(zhǐ)有9.54亿，而保荐承销费(fèi)只有0.69万(wàn)，目(mù)前募资额(é)较2022年缩(suō)水90%，保荐承销(xiāo)费较22年缩水(shuǐ)了84%。

责任编辑：石(shí)秀珍 SF183

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