证券从业人员莫碰违
规炒股“红线”

最近一段时间，各方(fāng)不断释放“严 查严打证券从业人员违规炒股行为(wèi)”的信号。

天津(jīn)证监局表示，要强化人员(yuán)管理，坚决遏制从业人员炒股违(wéi)规行为；青(qīng)海证监(jiān)局称，进一步(bù)防范(fàn)证券从业人(rén)员违规买(mǎi)卖股票行为，构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制；河北证监局在(zài)案(àn证券从业人员莫碰违规炒股“红线”)例通报中，点名“某经纪人违法买卖股票，所在机构与人员被双罚”。

此外(wài)，对于
券商2023年文化建设评估(gū)，中国证(zhèng)券业协会进(jìn)一步明确(què)实践评(píng)估指 标的相关 口径。按照新口径，券商从(cóng)业人(rén)员违规(guī)炒股的，券商或将(jiāng)在自(zì)评时被扣分。

稍早时候，证监会集中查办了某券商多名从业人员(yuán)买卖股票等违法违规行为。依(yī)托(tuō)刑事追责、行政处罚、行(xíng)政监管措施、内部(bù)问责进行(xíng)立体(tǐ)化(huà)惩戒(jiè)。证监会表示，下一步(bù)，将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监(jiān)管、行为监管
、功能监管、穿透式(shì)监管、持续监管，协同行业(yè)协会持续深(shēn)入开展相关工作。

证券从业人员不得买卖股票是证券(quàn)法的基本要求(qiú)。由(yóu)于工作原因，证券从业人员可能掌握超出一般(bān)投资(zī)者(zhě)能够了(le)解的未公开信息，具备利用业务(wù)优势、信息优势甚(shèn)至(zhì)内幕信息参(cān)与股票交易，谋取不正当利益(yì)的基础。

显然，这种行为会扰乱证 券市场秩序，违背市场的公平性原(yuán)则(zé)，对投资者合法权益造成侵害。对此，近(jìn)年(nián)来，监管部门严厉打击此类行为。根(gēn)据证监会公布的数(shù)据，2019年至2023年(nián)，共查办67起从业人员违法炒股案(àn)件，对(duì)139人作出行政处罚。

既(jì)然是法律明令禁止的行为，且监管部门对此予以严厉打击(jī)，为何还有(yǒu)证券从业人员铤而(ér)走险，触碰法律(lǜ)“红(hóng)线”？笔者认(rèn)为，一是其自身法律意识淡薄，对后果缺乏清(qīng)晰的认知；二是面对利益(yì)诱惑，相关人员存在侥幸心理。

同时，也反映出券商在内控和合规管理方面存 在缺(quē)陷。这就要求券商一方面(miàn)要加强合规管控，证券从业人员莫碰违规炒股“红线”认真(zhēn)落实从业人员管(guǎn)理要求，提(tí)升(shēng)从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、合(hé)规风险意(yì)识(shí)和廉洁从(cóng)业(yè)水平，确保从业人员遵守市场规则，维护各方利(lì)益(yì)；另一方面，要强化执业行(xíng)为管控，强化内部监测、自查自(zì)纠及 问责机制(zhì)，坚决遏制从业人员违规买卖股票行为的发生。

监(jiān)管部门
开出的一张张罚单，时刻警(jǐng)醒(xǐng)证券从业人员要遵守法律法规及从业规范。希望广大从业人员以此为戒，知敬畏、存戒
惧、守底线，不要逾越法律“红线”。如果试图通过违法违规(guī)行为获取不义之财(cái)，最终的结果只会是搬起石头砸自(zì)己的脚，这(zhè)是得(dé)不偿失的。

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