年内92家公司发布超百份被证监会立案调查公告

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　　本报记者(zhě) 吴晓璐

　　9月6日，诺德股份、华铭智能(néng)、ST旭电（维权）、ST旭(xù)蓝(lán)（维权）、嘉(jiā)麟杰等5家上市公司发布公告称，因涉(shè)嫌(xián)信息披露违法违规，公司或公司控股股(gǔ)东、控股(gǔ)股东一致行动人、公司高管等(děng)被证监会立案调查(chá)。

　　据年内92家公司发布超百份被证监会立案调查公告="stock_sz300033">同(tóng)花(huā)顺iFinD数据(jù)统计，截(jié)至9月8日，今年以(yǐ)来，92家公司（含已(yǐ)退市公(gōng)司）发布103份公司或公(gōng)司控股股东、实际控制人、高(gāo)管(guǎn)被证(zhèng)监会立案调查的公告，与去年同期基本持(chí)平。其中，5家公司在退(tuì)市后收到了立案调查告知书。

　　中(zhōng)山大学岭南学院教授韩乾在接受《证(zhèng)券日(rì)报》记者采访时表示(shì)，这说明(míng)监(jiān)管依(yī)然保持了对相关违法违规行为的查处力度。对退市的企业追查到底，反映了监管从严管(guǎn)理的决心，有利于提高(gāo)上(shàng)市公司(sī)信(xìn)息披(pī)露的质量，降低(dī)企(qǐ)业和投资(zī)者之间(jiān)的信息不对称，有(yǒu)力保(bǎo)护(hù)投资者利(lì)益，促进(jìn)股市的长期健康发(fā)展(zhǎn)。

　　涉(shè)嫌信披违规占比超八成

　　从被立案调(diào)查原(yuán)因来看，86份涉(shè)嫌信息披露违规，占比81.9%，较去年同期进一步提升；公司实际控制人、高管涉(shè)嫌内幕交(jiāo)易(yì)和涉(shè)嫌短线(xiàn)交(jiāo)易分别(bié)有7份、6份。其中，涉嫌内幕交易的立案调查数量明显提升，去年同期仅1份涉嫌内幕交易被(bèi)立案调(diào)查。

　　华商律所执行合伙人齐梦林对《证券日报(bào)》记者表示，今年以来，上市公司股(gǔ)东、高管涉嫌内幕交易的立(lì)案(àn)调查数量明显提升，表明监管(guǎn)力度进一步趋严，以从严的态势净化资本市场的违规行为，尤(yóu)其是涉嫌内幕(mù)交易的(de)违规行为。

　　此外(wài)，部分公司或相关负责人涉嫌保荐业务未勤勉尽责(zé)、涉嫌操纵证券市场、涉嫌违反(fǎn)限制性规定转让、非公开发行股票过程中涉嫌违法(fǎ)违规、涉嫌持股变动相关违法违规等，被证监会立案调查。

　　上海(hǎi)久诚律师事(shì)务所许峰在接受(shòu)《证券日报(bào)》记者采访时表示，今年以来，监管部门对中介机构的(de)监(jiān)管力度明(míng)显提(tí)升，尤其是资格罚案例增多，有助(zhù)于提升投资者信心，以及中介机构的优胜(shèng)劣汰。

　　对退市公年内92家公司发布超百份被证监会立案调查公告司监管(guǎn)力度不减(jiǎn)

　　前述103份立(lì)案调(diào)查告知(zhī)书，有5份是在公司退市后证(zhèng)监会下发的，原因都是涉嫌信息披(pī)露违法违规。越博退7月22日退市，8月29日收到证监会(huì)立案告知书(shū)。另外有1家公司在2022年退市，3家在2023年退市(shì)，但在今年收到了证监会的立案调查告知书。

　　在(zài)市场(chǎng)人士看(kàn)来，加(jiā)强对退市(shì)公司监管，有助于(yú)维护市(shì)场秩序，防止公司逃避责任，确保投资者权益(yì)不受侵害。

　　许峰表示(shì)，监管部门加大(dà)对相关公司退市过程(chéng)中以及退市后的(de)监管力度(dù)，并加强投资者保护力度。一方面，上市公司退市(shì)后，也需要(yào)对(duì)上市公司及其实控(kòng)人、董监高在公司濒(bīn)临退市过程中是否存在操纵(zòng)股价的行(xíng)为进行严格监管。另一方面，上(shàng)市公司退市后又因(yīn)信息披露违规被立案调查，体现了严(yán)监(jiān)管态势。

　　如(rú)天首5（此前(qián)A股简称为天首(shǒu)发展）于2022年8月(yuè)29日退市。2024年7月30日，公司公告称，因(yīn)涉嫌信(xìn)息披露(lù)违法违规，公司于(yú)2024年7月12日被中国证券监督(dū)管理委员会(huì)立案(àn)。公司(sī)将积极配合(hé)中国证券监(jiān)督(dū)管理委员会调查，降低其对公(gōng)司产生的不利影响。

　　当日(rì)，公司同时公告称，公司董事(shì)长邱某杰收到证监会行政处罚(fá)预先告(gào)知书。告知(zhī)书显示，在公司退市前，邱某杰借用他人证券账户交易“天首发(fā)展”，在(zài)持有(yǒu)天首发展股份超过5%和10%后，均(jūn)未按规定履行报告、披露(lù)义务，且(qiě)继续交易“天首发展”，证监(jiān)会拟对其(qí)罚(fá)没(méi)369.41万(wàn)元。

　　“这表明监管(guǎn)对信息披露违(wéi)法违(wéi)规行为的‘零容忍(rěn)’。”齐(qí)梦林表示，信息披露违法违规行为(wèi)的处罚(fá)不因退市而终止，体(tǐ)现了监管机构对信息披露合规的高度重(zhòng)视，有利于资(zī)本(běn)市场的长期(qī)健康发展。

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