信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了

随着(zhe)淳(chún)厚基金旗下产(chǎn)品半年报的(de)披(pī)露，此前备受市场关注(zhù)的淳厚基金信息披露“遗漏”原因浮(fú)出水面(miàn)！

淳厚基(jī)金最新发布的旗下(xià)产品半年报显示，该公司董事长(zhǎng)贾(jiǎ)红波现(xiàn)已被监管机构认(rèn信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了)定为行业不适当人(rén)员，且根据相关法律法规及公(gōng)司内(nèi)部制度被暂停其全部董(dǒng)事长、董事职权。

此外，公司发现二(èr)股东柳志伟确持有三重身份，为(wèi)确保持牌金(jīn)融企业有序合法运营，已于2024年4月24日向监管机构正(zhèng)式报(bào)告，后续待监(jiān)管(guǎn)机构进一步调(diào)查核实并出具处(chù)理意(yì)见。并自(zì)发现以来立即切实做好了与该名(míng)股东及其(qí)关联人员的风险隔离切割措施。

基于上述情(qíng)况(kuàng)和相关法律原(yuán)因(yīn)，公司董事(shì)会目前无法有效召开，有关(guān)所有情况也(yě)一并向监管部(bù)门(mén)进行了上(shàng)报(bào)。淳厚基金表示，为维护广大持有人利益，淳厚基金坚持以事实为依据进行公(gōng)开信息披露和公告(gào)。

董事(shì)会无法有效召开另有隐情

近期，因(yīn)信披出现“遗漏”，淳厚基金治理合规问题受到(dào)市场和投资者关注，而根(gēn)据淳厚(hòu)基金最新发布的旗下产品(pǐn)半年报，原因浮出水面。

回(huí)溯来看，自2023年年报起，淳厚基金旗下基金产品(pǐn)出现(xiàn)跨(kuà)度达三期的信(xìn)披“遗(yí)漏”，旗下产品2023年年(nián)报、2024年一季报、2024年二季报在保证淳厚基金内容真实(shí)性的相关表(biǎo)述上，仅有“基金管理人”五个字(zì)，而非现行(xíng)规定的“基金管理人董事会(huì)及董事”。此外，2023年年报中也未见“已经(jīng)三分之(zhī)二以上独(dú)立董事签字同意，并由董事长签发”的常规表述。

根据《证券(quàn)投资基金信息披露内容与格式准则第4号——季度报告的内容与格式(shì)》和《证券(quàn)投资基金(jīn)信息披(pī)露内容与(yǔ)格式(shì)准则第2号——年度报告的内容与格式》等相关要求，基金管理人(rén)的董(dǒng)事会及董事应当保证季度报告和年度报告内容的真实性、准(zhǔn)确性与完(wán)整性，承诺其中不(bù)存(cún)在虚(xū)假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保(bǎo)证承担个别及连(lián)带(dài)责任。披露基金年度报告应经三(sān)分之(zhī)二以(yǐ)上独立董事签字同(tóng)意，并由董事长签发。

淳厚基金发布的旗(qí)下(xià)产品半年报显示，该公司董事(shì)长贾红波现已被(bèi)监管机构认定为行业信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了(yè)不适当人(rén)员，且根据相关法律法规(guī)及公司内部制度(dù)被暂停其全部董(dǒng)事长、董事职权。《证券投资(zī)基金信息披(pī)露内容与格式准(zhǔn)则第2号》中“重要提示”部分的要求表述“董事长签发(fā)”，事实(shí)上已无法在该公司的(de)半(bàn)年报中有效满足(zú)。

此外，该公司在《关(guān)于淳厚基金涉及二股东柳志伟三重身份及(jí)有关情况(kuàng)的澄清公告》中表示，淳(chún)厚基金(jīn)二股东柳志伟确持有三(sān)重身份，并且结合公开信息显示，其涉嫌(xián)利用多重身份进(jìn)行司法套利、监管套利等一系列较为严(yán)重的违法违规行为。为确保持牌金融企业有序合法运营，淳厚基金(jīn)已于2024年4月24日向监管机构正(zhèng)式报告，后续待监管机构(gòu)进一步调(diào)查核实并出(chū)具处理意见。

同时，为了切实有效保障公司(sī)所有持有人利益，推动公司长期可持续平稳运营，自发现柳志伟三重身份对公司造成的影响(xiǎng)以来，淳厚(hòu)基金立即切实做好了与该名股东及其关联人员的风险隔离切割措施。

基于上述情(qíng)况和相关法律原因，公司董事会目前无法有效召开，有关所有情况也一并向监(jiān)管部门进(jìn)行了上报。淳厚基金表(biǎo)示，为维(wéi)护广大持有人利(lì)益，淳厚基(jī)金坚持(chí)以事(shì)实为依据进行公开信息披露和公告。

成立五年半管理规模超350亿元

淳厚基金(jī信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了n)在2018年(nián)10月12日获批成立，是一家个人系公募。注册资本(běn)1亿(yì)元，总部位(wèi)于(yú)上海，股东为6名自然人(rén)——邢媛持股31.2%，柳志伟持股26%，李雄厚持股21%，李文忠持股10%，董卫(wèi)军持股10%，聂日明持股1.8%。

在设立之际，证监会批准邢媛女士担任(rèn)法(fǎ)定代表人、李雄厚先生(shēng)担任总(zǒng)经理、谢(xiè)芳女士担任督察长(zhǎng)。

2019年2月，淳厚(hòu)基金宣(xuān)布开业。当年5月，淳厚基(jī)金官网发布高管变更公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)公司业务(wù)发展需要，董事长邢媛女士转任总经理。李雄厚履职董(dǒng)事(shì)长。

2022年4月7日，李雄厚因个人原因(yīn)离任淳厚基金董(dǒng)事长一职，贾红波随后成(chéng)为淳厚基(jī)金新(xīn)任董事长。公告显示，贾红波曾先后在中(zhōng)国银行营业(yè)部(bù)、人力资源部、总行办公室工作，曾担任中国证监会办公厅秘(mì)书处处长，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会秘书长、党委委员，同时兼任中国(guó)天使投资联席会荣誉秘书(shū)长，中国光大银行(xíng)资产管(guǎn)理部副总经理（总经理级），北京龙萨(sà)资(zī)本投资管理中心（有限合伙）总经理，前海开源(yuán)基(jī)金管(guǎn)理有限公(gōng)司联席总(zǒng)经理，前海开源基(jī)金管理有限(xiàn)公(gōng)司董事(shì)、总(zǒng)经理，汇安基金管理有(yǒu)限责任公司首席执行官等职务。

同年5月，淳厚(hòu)基金新任武祎为公司常务副总经理，同样具有(yǒu)监管从业经验，曾任(rèn)云南省财政厅预(yù)算处副主任科员，中国证监会期(qī)货一部市场监管处副主任科员，中国证(zhèng)监会基金部监管四处主任科员(yuán)，中国证监会私募部综合处主(zhǔ)任(rèn)科员，南华基金管理有(yǒu)限公司督察长，财通基金管理(lǐ)有限公司督察长。

2023年4月，淳厚基金新任沈志婷为督察长，谢芳因个人原因离任。沈志(zhì)婷(tíng)，上海仲(zhòng)裁委(wěi)员会仲裁员，曾先后(hòu)任职于信诚(chéng)基(jī)金管理(lǐ)有限公司、国(guó)泰基金(jīn)管(guǎn)理有限公司、财通基金管理有限公(gōng)司、淳厚基金管理有限公司监察稽核部。

Wind数据显示，截至2024年二季度，淳(chún)厚基金的管(guǎn)理规模为352.94亿元，旗(qí)下基金数量为26只(zhǐ)，产品主要以固收类为主，其中债券型基金规模为281.06亿元，占比79.63%；混合型基金规模为68.76亿元，占比19.48%。公司目前管理规模在全市场(chǎng)22家个(gè)人系公募(mù)基金公司(sī)中(zhōng)排在第6位，仅次(cì)于蜂巢基金、惠升基(jī)金、泓德基金、睿远基金、汇安(ān)基金。

校对：冉燕青

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