3家头部券商被罚！

对券商严监管(guǎn)持续。

近日，陆续(xù)有头部券商被罚。华泰证券因部分自(zì)营业务合规风控把关不到位、从(cóng)业人员资质管理(lǐ)不到位等4项问题(tí)，被江苏证监局责令改正。国信证券因纾困产品管理不足、私募子公司管理不到位等(děng)4项问(wèn)题，被深圳证监局出具警示函。银(yín)河(hé)证(zhèng)券因存在开展场外期权及股票质押业务不审慎等问题，被北京(jīng)证(zhèng)监局出具警示函。

“保持监管执法(fǎ)高压态势，坚持机(jī)构罚和个人罚、经济(jì)罚和资格罚(fá)、监管问责(zé)和自律惩戒并重，强化全链条问(wèn)责，对无(wú)视、损害公众投资者利(lì)益的机构与个人依法坚决予以严厉打击(jī)”，证监会在建设一流投(tóu)行与投资机(jī)构(gòu)中表示。

华泰证券自营合规风控把关不到(dào)位

4月19日，江苏证监局公布了对华泰(tài)证券采取(qǔ)责(zé)令改(gǎi)正监管措施的决定。

近期，江(jiāng)苏证监局对华泰证券开展了现场检查。经查,华泰证券存在以下问(wèn)题：

一是部(bù)分自营(yíng)业务合(hé)规风控把关不到位。债券做市业务中对关(guān)联交易把关不严、对债券投资的风(fēng)险对冲缺乏有效管控导致扩(kuò)大亏损。上述行为不符合(hé)《证券公司(sī)和证券投资基(jī)金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条、《证券公(gōng)司监督管理条例》(国务(wù)院令第653号)第二十七条相关规定(dìng)。

二是(shì)对部分客(kè)户适(shì)当性管理及督促义务(wù)履行(xíng)不到位。向没有套期保值等风险管理需求的企业发行挂(guà)钩个股价格的非保本(běn)浮动型收益(yì)凭证;向通过多层嵌套才达到规定投资门(mén)槛的私募基金发(fā)行(xíng)非保本浮动型收益凭证;未充分督促上市公司股东如实披露减持信(xìn)息。上述行为不符合《证券公司(sī)和(hé)证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令(lìng)第(dì)166号)第(dì)六条相关规定。

三是从业人员资质管理不到位。经查,华泰证券3家头部券商被罚！应具(jù)备基金从业资格的(de)在职人员中存在部分人员未通过基金从业资格考试的情形(xíng)。上述行为不符合《公开(kāi)募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证(zhèng)监会令第175号)第三十条(tiáo)、《关于发布〈基金从业人员管理规(guī)则〉及配套规则的公告》(中基协发(2022)8号)第五条相关规定。

四是跟(gēn)投(tóu)业务(wù)内部控制不(bù)完善(shàn)。华泰证(zhèng)券子(zi)公司员工跟投平(píng)台未对所有投资项目进行跟(gēn)投,不符合华(huá)泰证券子公司(sī)内部跟投规定,上述行为反映公司内部控制存在不完善,不符(fú)合(hé)《证券公司内部控制指引》(证监机构字〔2003〕260号(hào))第七条规(guī)定。

江苏(sū)证监局表示，根(gēn)据《证券公司和证券投资基金管理公(gōng)司合规管理办法》第三十(shí)二条、《公开募集证券投资基金(jīn)销售(shòu)机构监督管(guǎn)理办(bàn)法》第五十三条、《证券公司监督管理条例》第七(qī)十条相关规定,决定(dìng)对华泰证券采取责令改正的监管措(cuò)施。华(huá)泰证券应在收到本决定书之日起30日内就上述事(shì)项整改落实情况向江(jiāng)苏证监局提交(jiāo)书面报告。

国信证(zhèng)券(quàn)纾(shū)困产品管理不足(zú)

4月(yuè)19日，深圳证监局公布(bù)了对国信证券采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)措施的决定。

经查，国信证券合规(guī)内控存在以下问题：一(yī)是股票质押式回购业务个别标的黑名单(dān)管理不到位、个别标的(de)尽职(zhí)调(diào)查不充分(fēn)、在业务融入方出现风险(xiǎn)后仍多次有条件延期造成大额损失；二是(shì)纾困产(chǎn)品(pǐn)管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；三是(shì)私募子公司管理不到位，个别产品未经备案(àn)开展业务、个(gè)别基金部分投资款被合作方挪(nuó)用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供(gōng)便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信(xìn)息隔(gé)离墙制度执行不到位(wèi)等问题。

深圳证监局表示，上述行为违反了《证券公司监督管理条例(lì)》（国务院令第653号）第(dì)二(èr)十七条第一款，《证券公(gōng)司和证(zhèng)券投资基金管理公司(sī)合规管理办(bàn)法》（证监会令第133号）第三条、第六条和(hé)《证(zhèng)券公(gōng)司和证券投资基金管理公司合(hé)规管理办法》（证监会(huì)令(lìng)第133号，经证监会令第166号(hào)修正）第三条(tiáo)、第六(liù)条的(de)规定。根据修正前(qián)和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办(bàn)法》第(dì)三十二(èr)条第一款的规定，决定对国信证(zhèng)券采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

银河证券开(kāi)展场外期权等不审慎

4月16日，北京证监局发布了对银河证券采取(qǔ)出具警(jǐng)示函行政监管(guǎn)措施的决定。

经查,银河证券存在开展场外期权及股(gǔ)票(piào)质押业(yè)务(wù)不审慎,对从业人员(yuán)及其配偶、利害(hài)关系人投资行为监控不到位的(de)情况,反映出公司未能有效实施(shī)合规管理(lǐ),违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第(dì)三条的规定。

根据(jù)《证券公司和证券投资基金管理公司合规管(guǎn)理办(bàn)法(2020年修订)》第三(sān)十二条第一(yī)款,北京证监局(jú)决定对银河证券采取出具警示函的行政监管措施。

银河证券(quàn)应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全内部控制制度(dù),加强对业务和人员管理,切实提升合规管(guǎn)理水平(píng)。

责编：汪云鹏

校对：王蔚‍‍‍‍