一证券从业人员，品行不端被警告

近日(rì)，广(guǎng)西证监(jiān)局发布处罚决定，对证券从业人员郑某采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监管措施。业内人士表示(shì)，这是近年(nián)来(lái)首例因不符合“品行良(liáng)好”要求而(ér)被监管处罚的案例。

罚单显示(shì)，郑某在中(zhōng)国证券业协会(huì)登记(jì)为从业人员期间，因未(wèi)履行相关法律义务，于2023年1一证券从业人员，品行不端被警告1月(yuè)被南宁市青秀区人(rén)民法院列为失信被(bèi)执行人。不符合《证券基金经营机构董事、监(jiān)事、高级管理人(rén)员及从业人员监督管(guǎn)理办法》（下称“《办(bàn)法》”）第十五条第一项规(guī)定(dìng)。

《办(bàn)法》第十(shí)五条第一项规定显示，证券基金经营机构从业人员应(yīng)当(dāng)持续符合品行良好等条件。

中国执行信息公开网信息(xī)显示，因违反财产报告(gào)制度，郑晞被列为失信被执行(xíng)人，执行(xíng)标的合计358350元，立案(àn)时间为2023年7月4日。

所谓“违反财产报告制度”，是指被执(zhí)行人没有履行法律文书(shū)确定义务的，要向法院报告其一年的财产情况，被执行人拒(jù)绝报(bào)告(gào)的，就属于违反财产报告制度。

随着我国证券(quàn)期货行业监管规(guī)定和(hé)自(zì)律规范不断(duàn)深化，公司治理、投(tóu)行业务、资产管理、期货衍生品等领域成为近期监管(guǎn)关注(zhù)和处罚的重点，处罚力(lì)度(dù)不断加强。业内人士认为，此次处罚延伸至从业人员品(pǐn)行，将警示机构进一步(bù)规范证券从业人员职业(yè)道德、提升从业人员执业行为规范，积极形成促进行业高质量发展的合力。

如何理解“品行良好”？中证协在(zài)这方(fāng)面早已对证券行业提出具体要求。

2020年，中证协发布《证券从业人员职业道德准则》，从九个方(fāng)面提出了证券从业人员应当遵守的基本要求，具体包括：敬畏法律，遵纪守规；诚实守(shǒu)信，勤勉尽责；守(shǒu)正笃实，严谨专业；审慎稳健，严(yán)控风险；公正清明，廉洁(jié)自律(lǜ)；持续精(jīng)进，追求(qiú)卓越；爱岗敬业(yè)，忠于职守；尊(zūn)重包容，共同(tóng)发(fā)展；关爱社会，益国(guó)利民。这72个字成为了(le)职业道德准则的(de)核心内容。

2023年，为进一步强化从业人员(yuán)道德水(shuǐ)平建设，防范拜金主义、享乐主义(yì)和个人主义等(děng)不良风(fēng)气，中证协发布《树立(lì)证券行业荣辱观的倡议书》。从守法合规、诚实守信、专业精(jīng)进、审慎稳健(jiàn)、长期理念(niàn)、勤勉尽责、廉(lián)洁(jié)自律、珍惜声誉、服(fú)务实体、金融报国等方面，提出“十个坚持”和“十个反对”，旨在引导证券从业人员践行社会主义核心(xīn)价值观，树立证券行业荣辱观，促进行业从业人(rén)员形成明是非、辨善恶、知廉耻、有责任的高尚价值追求，营造风清气正的行业环境。

2024年1月，中证协向(xiàng)各(gè)证券公(gōng)司(sī)下发《关于就进一步明(míng)确证券(quàn)公司文化(huà)建设实践评估指标相关口径(jìng)征求意见的(de)通知》，对九个(g一证券从业人员，品行不端被警告è)重点关注(zhù)事项、两个加分指标进行了调整，明(míng)确员工违(wéi)规交易证券、员工(gōng)个(gè)人社交媒(méi)体使用情况、廉(lián)洁从业(yè)行为(wèi)等(děng)证券人员执业行为将影响文化实践评估(gū)结果，并将与券商分类评价直接挂钩。今年一证券从业人员，品行不端被警告以来，证(zhèng)监会对证券从(cóng)业人员违规(guī)炒股打击力度明显加(jiā)大，已有超百名(míng)证券从业(yè)人员因违规交易证券遭罚(fá)，涉及主体包含多家头部证券(quàn)公司。

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