金融监管总局最新发布！

金融监(jiān)管总局近日修订发布了《金融机构涉(shè)刑案件管理办法》（以下简称《办法》），并(bìng)自印发之(zhī)日起施行。

《办法》明确四种情况属于重大案件，紧盯关(guān)键事(shì)、关键人、关键行为，压实金融机构主(zhǔ)体责任，切实提高(gāo)违(wéi)法违(wéi)规成本。业内人士认(rèn)为，《办法(fǎ)》是全面加强(qiáng)金融监管、持(chí)续提(tí)升(shēng)监管有效性的重要举(jǔ)措。

总体来看，本(běn)次主要修订内容(róng)包括：一是聚焦防范化解实(shí)质性风险。突出金融(róng)业务特征，提高监管精准性和有效性。二(èr)是优化案(àn)件管理流程。前移案件管(guǎn)理(lǐ)工作(zuò)重心，合理设置案件管理各环节时限要求，提升案件管理质效。三是强化重大案件处置。紧盯关(guān)键(jiàn)事(shì)、关(guān)键人、关键行(xíng)为，对金(jīn)融机构各级负责金融监管总局最新发布！px;'>金融监管总局最新发布！人案件采取重点监管(guǎn)措施，对重大案件调查、追责问责、案情通报从严要求，切(qiè)实提高违法违规(guī)成(chéng)本。四是压实金融机构主体责任(rèn)。指导金融(róng)机构制(zhì)定并(bìng)有效执行案件(jiàn)管理制(zhì)度，加强(qiáng)重点环节管理，以案为鉴开展警示教育，及时阻断犯罪(zuì)链(liàn)条和风险外溢。

修(xiū)订后的《办法(fǎ)》分为总则、案(àn)件定义、信息报送、机构处(chù)置、监管处置、监督管理、附(fù)则等七章，共四十五条。

《办法》所(suǒ)称案件管理工作包括案件信息报送、案(àn)件处置和监督管理等(děng)。《办法》所指案件是指金融机(jī)构从业人员在业务经营过程中，利用职务(wù)便利(lì)实施(shī)侵犯所在机构或者客户合法权益的行为，已由公(gōng)安、司法、监察等机关立案查处的刑事案(àn)件(jiàn)。

《办法》还(hái)明确(què)金融机(jī)构从业人员违(wéi)规使用金融(róng)机构重要空白(bái)凭证、印章、营业场所等，套取(qǔ)所在机构信用参与非法(fǎ)集资(zī)等(děng)非(fēi)法金融活动，已由公安、司法、监察等机关立案查处(chù)的刑事案(àn)件(jiàn)，也需(xū)按(àn)照案件管理。

可能演化为案件，但尚未(wèi)达到案件确认(rèn)标准(zhǔn)的有关事件，《办法》定义为案件风险(xiǎn)事件。具体包括两类情况：金融机构从业人员在业务经营过(guò)程中，涉嫌(xián)利用职务便(biàn)利实施侵(qīn)犯所在机构或者客户(hù)合法权益的行为，金融机(jī)构向(xiàng)公(gōng)安(ān)、司法、监察等机关报案，但尚未立案的；金融机构(gòu)从业人员被公安、司法、监察等机关立(lì)案调查，但无法确定其违法犯罪行为是否与经(jīng)营业务有关的。

《办法》明确将四种情(qíng)况界定为重大案件：涉案业务余额等值人民币一亿(yì)元（含）以上的；自案(àn)件确认后至案件审结期间任(rèn)一时点，风险敞口金额（指涉案金额扣(kòu)除(chú)已回收的现金或者等同现金的资产(chǎn)）等值人(rén)民(mín)币五千(qiān)万元（含）以上，且占案发法人机构净资产百分之十（含）以上的；性质恶劣、引发重大(dà)负面(miàn)舆情、造(zào)成挤兑(duì)或者集中退(tuì)保以及(jí)可能诱发区域(yù)性系统性风险等具(jù)有重(zhòng)大社会不良影响的；金融监管总局及其派出(chū)机构认定的其他属(shǔ)于重大案(àn)件(jiàn)的情形。

《办法》明确金融机构对案件处置工作负主体责(zé)任，主要承(chéng)担七项职责，即：按规定报送案件(jiàn)、案件风险事件等案件信息；开展涉(shè)案业务调查，按规定报送调查报告；对案(àn)件责任人员(yuán)进行责任认定并开展追责问责；排查(chá)并弥(mí)补内部管理漏洞(dòng)；对造成重大社会不良影响的重大案件，及时向地方政府报告(gào)案件情况；按规定(dìng)报送(sòng)案件审(shěn)结报告；对案件进行通报(bào)，重大案(àn)件应当开展全(quán)员警示教育(yù)。

哪些人属于上述规定中提及(jí)的金融机构(gòu)从业人员(yuán)？金融监管总局最新发布！>

《办法(fǎ)》明确，“从(cóng)业人员”是指(zhǐ)按(àn)照《中华人民共和(hé)国劳动合同法》规定(dìng)，违法犯罪行(xíng)为发生(shēng)时，与金融机(jī)构签(qiān)订劳动(dòng)合同(tóng)的在岗人员，金融机构董（理(lǐ)）事会成员、监事会成员(yuán)及高级管(guǎn)理人(rén)员，签订代理合同(tóng)的个人保险代理人以(yǐ)及金融(róng)机构聘用或者与劳务派遣机构签订(dìng)协议从事辅助性金融服务的其他人员。

《办(bàn)法》明确“案件(jiàn)责任人员”是指在违法违规行为发生时，负有责任的金融机构从业人员，包括相关(guān)违法违规行为的实(shí)施人或者参与(yǔ)人(rén)，以及对案(àn)件发生负有管理(lǐ)、领导(dǎo)、监督等(děng)责任的(de)人员。

《办(bàn)法》还明确，金(jīn)融监管总局及其派(pài)出机构在(zài)对金融(róng)机(jī)构进行监管评级评估、市场准(zhǔn)入、现场检查计划制定(dìng)时，应(yīng)综合参考案件(jiàn)发生、处置以及自查发现案件等情况，实施差异化监管。

未经允许不得转载：天津电机维修_天津进口电机维修_天津特种电机维修_天津发电机维修金融监管总局最新发布！