栽了！开源证券前员工炒股，损失近100万

　　中国证监会官网近日披露一份出具给曹禕琛个(gè)人的行政处罚(fá)决定书。文件(jiàn)显示，曹禕琛曾是开源证券的证券从业(yè)人员。2020年2月(yuè)24日至2022年9月14日(rì)期(qī)间，曹禕(yī)琛控制(zhì)使用(yòng)他人证券账户(hù)违规(guī)炒股，亏损770326.49元。

　　文(wén)件表示，调查过程中(zhōng)曹禕琛如实陈述，积极配合查处。证监会对曹禕琛处以(yǐ)20万元罚(fá)款。

　　违规炒股两年半亏损(sǔn)77万元

　　根据证(zhèng)监(jiān)会出具给曹禕琛个人的行政处罚决定书，经查明，曹禕琛存在以下违(wéi)法事实：

　　2020年2月24日至2022年(nián)9月14日，曹禕(yī)琛是开源证券(quàn)股份有限公司的证券从(cóng)业人员。

　　“许某鸣”证券账户于2004年(nián)6月开立于申万宏源证(zhèng)券(quàn)上海黄浦区某营业部。2020年2月24日至2022年(nián)9月14日期(qī)间，曹禕琛控制使用前述(shù)“许某鸣”申万(wàn)宏源证(zhèng)券账户进行证券(quàn)交易(yì)，通过手机(jī)和家中电脑操作“许某鸣”证券账户，证券交易资(zī)金主要(yào)来源于证券账户内滚存收益，资金(jīn)去向主(zhǔ)要为曹禕琛个人银(yín)行账户。上述(shù)期间，“许某鸣”证券账户亏(kuī)损770326.49元。

　　调查过程中曹禕琛如实陈述，积极配合查处。

　　上述违法事实，有相关证券账户资(zī)料、交易记(jì)录、相(xiāng)关银行账户(hù)及银行流水、相关凭证(zhèng)、相关(guān)人员询问笔录等证据证明，足(zú)以认定。证监会决定，对曹禕琛处以20万元罚款。

　　监管频频对违规炒股(gǔ)“亮剑”

　　据悉，今(jīn)年以来，已有多起(qǐ)证券从业人员(yuán)违规炒股受到(dào)监管处罚(fá)。

　　例如，今年2月，证监会披露了两则行政处罚决定书(shū)，公布了长(zhǎng)城(chéng)证(zhèng)券原副总(zǒng)裁韩飞违规买(mǎi)卖股票案的调查、审理结果。最终责令韩飞依法处理非法持有的证券(quàn)，没收违法(fǎ)所得5868.49万(wàn)元，并处以等额罚款。同(tóng)时对(duì)其(qí)采取10年证券市场禁入措施。

栽了！开源证券前员工炒股，损失近100万s-style="font-L">　　违(wéi)规炒股巨额亏损(sǔn)的案例也不少见。

　　例(lì)如，据天津(jīn)证监局官网3月底发文(wén)，平(píng)安证券天津分公司前财富经(jīng)理边书元在职期间(jiān)利用自有资金(jīn)及他人(rén)资金，控(kòng)制使用他(tā)人平安证(zhèng)券账户违法买卖(mài)股票，合(hé)计交易金额3.2亿元、亏损474.05万元，被处以10万元罚款。

　　今年6月，重(zhòng)庆(qìng)证监局发布的一份行政处罚决定书显示，曾于西南证券重庆潼(tóng)南证券营业部(bù)投资顾问助理、高级投资顾问的(de)何希在2019年(nián)5月至2020年6月(yuè)期(qī)间，通过控制、使用两个账户，违规交易金额分别达16702.12万元和8344.7万元，总计亏损超过百万元。

　　《证券法》明确规(guī)定，证券公司的从业人员，在任期或者法定期限内，不得直接(jiē)或者以化名(míng)、借他人名义持有、买卖股(gǔ)票或者其他具有股权性质的(de)证券，也不得收受他人赠送的股票或(huò)者其他具有(yǒu)股权(quán)性质的(de)证券。

　　值得一提的是，中(zhōng)国证券报记者(zhě)7月(yuè)份从业内获悉，中(zhōng)国证券业协会收集整(zhěng)理了近年来证券从业人员行贿犯罪(zuì)、违规炒股相关案例，并在业内(nèi)进行了通报，以落实证监会资本市场行(xíng)贿行为综合惩戒机制和依法从严打击(jī)证券从业人员违规炒股行为的(de)工作部署，加(jiā)强(qiáng)从业人员管理。

　　中证协此次通报了六起行(xíng)贿犯罪典型案例及七起违规参与股票交易的案例。中证协要(yào)求，各(gè)公司以(yǐ)案为(wèi)鉴(jiàn)，发挥案例警示震(zhèn)慑作用，持续(xù)强化从业(yè)人员品行要求，督促从业人员坚(jiān)守合规底线、诚信合(hé)规(guī)执业(yè)，促进构建风清气正的证券行业生态。

　　业内人士认为，这一举措体现了监管层(céng)面对(duì)维护市场(chǎng)公正、透明和法治精神的坚定(dìng)承诺。案例的通报(bào)是对整个行业敲响的一(yī)次警钟，提醒每一位从业人员，不(bù)论职位高低，都必须坚守职(zhí)业道德和法(fǎ)律法规的底线。这种做法有助于在行业内营造重视合规、追求诚(chéng)信(xìn)的文化氛围，促进证(zhèng)券市场的长(zhǎng)期健康稳定发展。

责任编辑：刘万里 SF014

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