重磅！光大证券原投行总经理内幕交易，亏损530余万元被罚460万元

来(lái)源：@华夏时报微博

华夏(xià)时报记者 帅可(kě)聪 北(běi)京报道

2024年9月13日晚(wǎn)，证监会网站公开披(重磅！光大证券原投行总经理内幕交易，亏损530余万元被罚460万元pī)露(lù)，光大证券（维权）（601788.SH）时任员工赵(zhào)远(yuǎn)军，在参
与星星科技（维权）（300256.SZ）重组过(guò)程中内幕交易，提前买(mǎi)入1140余万元，但最终(zhōng)亏损530余万元。证(zhèng)监会依法对(duì)赵远军处以共计460万元罚款，同时对其采取10年证券市(shì)场禁入措施。

公开(kāi)资料(liào)显(xiǎn)示，赵远军出生于1971年(nián)，有(yǒu)多年(nián)投行经 验，涉案期间(jiān)担任(rèn)光大证券投资银行总部总经理。

9月14日 ，光大证券向《华夏时报》记者回应表示，坚决支(zhī)持证监会对公(gōng)司前员工行(xíng)政处罚的决定，将严格按照公司(sī)问责制度规(guī)定，对责(zé)任人严肃责任追究，并举一反三，进一步(bù)开(kāi)展全面自查整改。

投行大佬内幕交
易亏损(sǔn)46%

2020年3月15日，星(xīng)星科(kē)技发布公告，拟(nǐ)以(yǐ)发行股份和支付现金方式购买江西星星科(kē)技(jì)有限(xiàn)责任公司股(gǔ)权，本次交(jiāo)易构成重大(dà)资产重组。光大证券后被聘为本(běn)次交(jiāo)易的独立财务顾(gù)问。

证(zhèng)监会(huì)披露的行政处罚(fá)决(jué)定书显示，2020年2月17日，光大证券康某结合星星(xīng)科技情况和融(róng)资规则 ，设计了相关重大(dà)资产重组方案。2020年2月(yuè)19日，康某向赵远军汇报本次(cì)重大资产重组项目的情况(kuàng)。赵远军向光大证(zhèng)券相关负责人报告相关事宜，并(bìng)指示康某进行(xíng)重组项(xiàng)目(mù)的可行性分析。2020年2月20日，康某向
赵远军发送了相关分析报告。2020年2月22日，赵远军参与了与星星科技(jì)方面就(jiù)该(gāi)项目进行的视频会晤。

赵远(yuǎn)军(jūn)随即悄悄买入，于(yú)2020年2月25日、28日，使用“赵某 江”证券账户合计买(mǎi)入星星科技约160万股，成(chéng)交金额约1141万元。2021年8月18日、19日，赵远军清仓卖出，成(chéng)交金额约(yuē)610万元。经计算，上述交易亏损532.59万元，亏损幅度(dù)约46.7%。

《华夏时报》记者注意到，行情数据显示，赵远军(jūn)建仓成本略超(chāo)7元/股，星星科技股价于2020年9月一(yī)度涨至10元附近，但此后一路震荡下行。2021年8月17日晚，星星科(kē)技公告披露，公司被债权人申 请重整，股价随后连续重挫。2021年(nián)8月18日、19日，星星科技分别(bié)下跌20%、10.8%，赵远军正是在这(zhè)两天(tiān)清仓。

结合赵远(yuǎn)军违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会(huì)作出处罚(fá)决(jué)定：根据《证券法》第一百八十七条规定，对赵远军处以400万元罚款；根据2005年《证券(quàn)法》第二百零二条规定，对赵远军处(chù)以60万元(yuán)罚款(kuǎn)。两项罚(fá)款共计(jì)460万元。

此外，证监会对赵远军采取10年证(zhèng)券市场禁入措施，在禁入期间内，不得在任何机构中从事证券业(yè)务或者担任其他(tā)上市公司、非上市公众公司董(dǒng)事、监事、高级(jí)管理(lǐ)人员职务。

光大证券(quàn)：全面自查整改(gǎi)

公开信息显示，赵远军出(chū)生于1971年，有着(zhe)多年投行经验，2019年曾担任光大证(zhèng)券投资银行事业(yè)部总裁，2020年担任光(guāng)大证券投资银行总(zǒng)部总经理。在2020年11月的(de)一场资本年会中，光大证券获(huò)评(píng)为最佳成长(zhǎng)投行，赵远军则获评为最佳投资银行家。

证监会 作出的处罚决定书提到，赵远(yuǎn)军在(zài)光大证券任职的时间，为2018年(nián)9月17日至2022年2月28日。

面对行政处罚(fá)，赵远军不(bù)服(fú)，申辩称不知悉案涉 内幕信息，买入星星科(kē)技
股票是基于朋友推(tuī)荐和个人研究(jiū)。证(zhèng)监会对此表示(shì)，在案证据(jù)足以证明(míng)赵远军于2020年2月 19日收到 相关重大资产重组(zǔ)方案(àn)设(shè)计，于2月22日参加了相关视(shì)频(pín)会晤。赵远军系法定内
幕知情人，在(zài)知悉(xī)相关重组信息后负有戒绝交
易的法定义务，其(qí)提出的(de)基于朋友推荐和个人研究等申辩(biàn)理由，不构(gòu)成阻却内幕交易的正当事由(yóu)。

就赵远军内幕交(jiāo)易一案，9月14日上午，光大(dà)证券(quàn)向 《华夏时报》记者回应表示，坚决支持证(zhèng)监会对公司前员工(gōng)行政(zhèng)处(chù)罚的决定，将严格按照公司问责制度(dù)规定，对责任人严肃责任追究，并举一反三，进(jìn)一步开展全面自(zì)查整改。

光(guāng)大证券同(tóng)时称，近年来，公司严格落实《证券法》及相关监管(guǎn)要求，持续(xù)夯实提升从业人员执业行为管控力度，并从合规(guī)、内(nèi)审、纪检等条线形成监督合(hé)力，通过信息(xī)申报管理、交(jiāo)易行为(wèi)监(jiān)控核(hé)查、违规行为追责问责、加强警示案例教育等形成全面管控(kòng)机(jī)制，对员工执业行为违法违规问题坚持“零容忍”原则，建立问责体系强(qiáng)化问责力度。下一步，公司将持续(xù)完善管控长效机制，以严的措施推动严的(de)氛围全面形成。

值得注意的是(shì)，赵远军的(de)继任者，于2021年1月起担任光大证券(quàn)投(tóu)资银行总部总(zǒng)经理的杜(dù)雄飞也已被查。早在2021年11月17日，黑龙江省纪委监(jiān)委曾发布信息，杜雄飞涉嫌严重违纪违法，正接受中央纪(jì)委国家监委驻光大集团纪检监(jiān)察组纪律审查和大(dà)庆市监察委员会监(jiān)察调查。

“内幕交易违反证券市场(chǎng)公开、公平、公正的基本(běn)原则，严重扰乱证券市(shì)场秩序。通过(guò)内幕(mù)交易行为谋取非法利益，会(huì)导致其他投资者遭受损(sǔn)失。”浙江裕
丰(fēng)律师事务所厉健律(lǜ)师(shī)在接受《华 夏时(shí)报》记者采(cǎi)访时表示，内幕交易是法律明令禁止的行为，无论是有违法所得，还是实际亏损(sǔn)，查实后均有可(kě)能被依法追究行政责任(rèn)，情节严重(zhòng)构成犯罪(zuì)的，还有可能被追究刑事责(zé)任。

“近年(nián)来，从事内幕交易即便亏损也被处罚的(de)案例屡见不鲜，充分表明(míng)证券监管部门(mén)对此类违法行为的追责力(lì)度不断加大，有(yǒu)助于进一步(bù)规范(fàn)证券市场(chǎng)发展、提振投资者信心。”厉健(jiàn)律师说。

顶级券商投行接连出事

近段时间以来，已有多(duō)家顶级券商投行出事。

2024年8月中旬，多家媒体报道，国元证券负责投行业(yè)务的总裁助理、投资银(yín)行总部原总经理王晨被有关(guān)部门带走调查。国元证券随(suí)后对此回(huí)应称，王晨系因个人原因配合有(yǒu)关部门调查。

公开资料(liào)显示，王晨，1975年出(chū)生，在(zài)国(guó)元证券工(gōng)作超过20年，系全国首批
保荐代表人，安徽首届十(shí)大杰出金(jīn)融青年，新财富最佳投资银行
家。

中央纪委国家监委网站8月28日披露，近日，在中央反腐败协调小组国际追逃追赃工作办公室统筹协(xié)调和公安(ān)部(bù)等部门协助
下，经上海市监察机关(guān)、公安机关与有(yǒu)关国家执法机关密切合(hé)作，外逃职务犯罪嫌疑人(rén)姜诚君在(zài)境外落网并被遣返回国。

姜诚君出生(shēng)于1968年4月，原系(xì)海通证券副总经理兼投(tóu)资银行委员会主(zhǔ)任委员，涉嫌严(yán)重职务犯罪，于(yú)2024年7月外逃。2024年8月，上海市(shì)纪委监委对其立案审 查调查。

据财(cái)新报道，姜诚君在涉嫌
职务侵占线索显(xiǎn)露且受到边控后，选择从(cóng)云南偷渡出境至老挝，并(bìng)在(zài)那里落网。姜诚君出事是(shì)因为其多年(nián)前(qián)保荐的(de)一(yī)单IPO项目中被查出了违规问题。

此(cǐ)外，9月(yuè)5日，有(yǒu)媒体报道，申万宏源证券承销保荐有限责任公司执行总经(jīng)理王昭凭日前(qián)被有关部门(mén)从会场带走。当日下午，申万宏源证券承销保荐公告称，近日(rì)收到监察机关出具的《留置通知书》，王(wáng)昭凭被监察机 关(guān)依法留置，王昭凭已因个人原因辞去申万宏源证券承销保荐有限责任(rèn)公司(sī)副总(zǒng)经理等职务。

责任编辑(jí)：麻
晓超 主编：夏申茶

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