北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉

近日，北交所、全国股(gǔ)转公司(sī)对证券(quàn)公司2024年第一季度执业质量(liàng)情 况进(jìn)行了(le)评价，第一(yī)创业(yè)、中泰(tài)证券、中信建投三(sān)家券商排名居前。

前十阵营(yíng)变化较(jiào)大

与上季度执业评价结 果相(xiāng)比(bǐ)，今年一季(jì)度前十阵容及位次 均有较大变化。开源证券 、中信证券、民生证(zhèng)券、万联证券、银河证券、浙(zh北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉è)商证券(quàn)、国泰君安等券商跻身今年一(yī)季度排名前十。上季度前十名券(quàn)商分别是
开
源证(zhèng)券、中信证券、海通(tōng)证券、中泰(tài)证券(quàn)、申万宏源(yuán)、国金证(zhèng)券、东北证券、银河证券(quàn)、安信(xìn)证券及光大证券。

《北京(jīng)证券交(jiāo)易所全国中小企(qǐ)业股份转让系统证券公司执业(yè)质量评价细则》规定，证(zhèng)券公司执业质量评价指标包括专业质量指标、合规质(zhì)量(liàng)指北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉(zhǐ)标以及其他对评价有重要影响的专项(xiàng)评价指
标。专(zhuān)业质量指标主要包括(kuò)证券公司为企业(yè)、投资者(zhě)等市场主体提供专(zhuān)业服务的数量(liàng)、金额等情况。合(hé)规质量指标包括(kuò)证券公司在开展业务过程中出现的执业质量负面行为记录、被采取自律监管措施、纪律处(chù)分、行政监管(guǎn)措施和行政处罚(fá)情况。

第一创 业从上(shàng)季度的第36名一跃(yuè)成为今年一季度“领头(tóu)羊”，与其发力北交所保荐业务和发行并(bìng)购业务紧密相(xiāng)关。

中泰证券稳中有升，上季度第4名，今年(nián)一季(jì)度斩获亚军，主要与公司(sī)北交所保荐业务大(dà)幅加分有关。中信建投从上季度第(dì)20名晋升为今年 一季度季军，公司在(zài)北交所保荐业务和发行并购业(yè)务上得分(fēn)大
幅提升。

另外，开源证券和中信证券较上季度排名(míng)有所下滑，而银河证券排(pái)名保持不变，凸显这些(xiē)券(quàn)商北交所、新三板展业的稳定性。

扩大做市商队(duì)伍

从专业(yè)质量(liàng)指标下北交所做市业务得分情况看，国金证券、国投证券、中信证券、中信建投、东吴证券、兴业证(zhèng)券等券商排名靠前。北交
所网站显示(shì)，目前(qián)为北交所股票做市(shì)最多的券商是国金证券，共50只(zhǐ)股票，中信证(zhèng)券、国投证券分别以46只、43只紧(jǐn)随其(qí)后。

北交所做市业务为证(zhèng)券公司差(chà)异化(huà)展业 提供了新领(lǐng)域，做市(shì)商队伍将(jiāng)进一步扩大。北交所相关负责人表示，北交所(suǒ)做市业务上线(xiàn)以来，做市商积 极履行(xíng)报(bào)价义务，展业规模持续拓展(zhǎn)，业务模式逐步(bù)丰富，切(qiè)实发挥了提供流动性、平抑波动性的(de)作用。

执业评价引导证(zhèng)券公司全面提升各项业务质量，推进北交所和新三板创新层、基础(chǔ)层一体发(fā)展和制度联动。北交所和全国股转公司组织(zhī)实施证券公司执业(yè)质量评价工作，并接受证监会的指导、监督。年度评价结果将报送证监会，同时抄送证监会各派出机构及中国证券(quàn)业协会，供(gōng)监管机(jī)构在(zài)证券公司日常监(jiān)管中参(cān)考使用。

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