淳厚基金内斗！上海证监局责令三个月内改正，暂停受理产品注册申请

专题(tí)：起底淳厚基金(jīn)内斗始末：上 位、套利(lì)、举报与控制 权

　　上海证监局9月(yuè)14日通报：淳(chún)厚基金管理(lǐ)有限公司，未依法履行股权事务管理义务，在已知
悉(xī)公司相关股权变动的情况下，未能准确判(pàn)断股(gǔ)东对公司(sī)经营
管理的影响
并(bìng)依法及(jí)时(shí)报告相关信息(xī)。责令你公司自收到本决淳厚基金内斗！上海证监局责令三个月内改正，暂停受理产品注册申请定书之日起(qǐ)三个月内改正，整(zhěng)改期(qī)间暂停受理你公(gōng)司公募(mù)基(jī)金产品注(zhù)册申请及新增私募(mù)资产管(guǎn)理计划备案。同时董卫军、贾红波
、李雄厚、柳志伟、邢媛也分(fēn)别被通报或处罚。

　　这源于(yú)敦厚基金的股权之(zhī)争！

　　1、淳厚基(jī)金在2024年中报：董事长(zhǎng)贾红(hóng)波现已被监管认(rèn)定为(wèi)行业不适当人员(yuán)，且根据相关(guān)法律法规及公司内部制度被暂停董事长(zhǎng)、董事职权。

　　2、8月30日，淳厚基金发布(bù)《关于淳厚基(jī)金涉及二股东柳志伟三重身份及有关情况的澄清公告》：2024年4月，公司发(fā)现二股(gǔ)东柳志伟具(jù)有(yǒu)三重身份的切实有效(xiào)的证据线索，柳(liǔ)志伟持有两套(tào)中(zhōng)华人民共和国二代居(jū)民(mín)身份证，而且两套身份证号码不相同。同时，柳志伟于(yú)2009年12月被批准移居香港，获香港特别行政
区(qū)政(zhèng)府入境事务处签发的香港居民身(shēn)份证。结合公开信息，二(èr)股东(dōng)柳(liǔ)志伟确系涉(shè)嫌利用多重身份进行司法套利、监(jiān)管套利等一系(xì)列较为严重的违法违规行为。

　　3、9月(yuè)2日一早，一篇署名为“柳志伟 ”的、面向 淳厚基金全体股东、董(dǒng)事、监事和全(quán)体员(yuán)工的函(hán)件在市场上流传：持有“三重身(shēn)份”的说法纯属(shǔ)造谣、涉嫌污蔑(miè)。因他异地读大学、经(jīng)常居住地和 工(gōng)作地变 动等原因，内地公安确(què)曾向他颁(bān)发(fā)过两张身份证。居住中国香港地区后，做了与内地身份一致的公证，并获香港身份，同时(shí)注销了(le)内地身(shēn)份证。

　　4、同时，柳(liǔ)志伟将矛头(tóu)指向淳厚基金现任总经理邢媛：一是侵占股东，也就是柳志伟2600万(wàn)元
款项拒不归还；二是阻挠董事会的正常(cháng)召开；三是任人唯亲，裙带关系。

　　5、邢媛回应：公司董事会无法有效召开的原因是(shì)，第一，根(gēn)据柳志伟与贾(jiǎ)红(hóng)波、李银桂(guì)签署的股权转让合作协议约定，明确(què)承诺贾红波进(jìn)入公司担任
董事长、李银(yín)桂(guì)担(dān)任(rèn)副董事长作为贾 红波、李(lǐ)银桂买入公司股权的对(duì)价之一；根据(jù)柳志伟与李雄厚签(qiān)署的《股权转让协议》约定，李雄厚同意(yì)柳(liǔ)志伟置换(huàn)其推荐的(de)新董事（包(bāo)括(kuò)独立董事），并同意由柳志伟推荐的(de)人担任董事长。柳(liǔ)志伟据此置(zhì)换了董事(shì)会(huì)的两位(wèi)董事(shì)成员(yuán)，新进入的独立董事为张海和刘(liú)昌(chāng)国。第二，根据(jù)公司(sī)章程(chéng)规定，公司董事会有效(xiào)召开需要三名股东董事同时出席方为有效。除贾红波已经被认定为不(bù)适当人选，按照法律法(fǎ)规和公司(sī)制度暂停全部职权外，公司(sī)仅(jǐn)剩三(sān)名(míng)股东董事(shì)——邢媛、董 卫军、聂日(rì)明。而聂日明和(hé)柳志伟之间，无论(lùn)在(zài)境内还是境外，均为多年上下级共事关系；董卫军(jūn)已(yǐ)经将股(gǔ)权(quán)卖出给柳(liǔ)志伟，实际在董事会代表柳志伟的(de)利益。基于上述(shù)情况，邢媛作为公司法定代(dài)表人、为切实有(yǒu)效保(bǎo)障公司所(suǒ)有持有人利益，避免公司不(bù)被境外不法身份人员(yuán)及其背后的违法犯罪势力进一步侵害，造成不可收拾的行业(yè)金融乱象，立即切实(shí)做好(hǎo)了与该名股东 及(jí)其董事会关联人员的隔离切割措(cuò)施。澄清公告清楚表达了为切实维护持(chí)有人(rén)利益和(hé)公司团队稳定，公司及时(shí)与柳志伟及其(qí)关联人员进行了全面风险隔离(lí)切割的情况。<淳厚基金内斗！上海证监局责令三个月内改正，暂停受理产品注册申请/font>

　　6、再之前：2022年3月左右，柳志伟先后私下(xià)与淳厚基金(jīn)三股(gǔ)东(dōng)李(lǐ)雄(xióng)厚、四股东董卫军签(qiān)署股权买卖协议，完成收购李 雄厚、董卫(wèi)军的股(gǔ)权。期间，他(tā)亦与邢媛有(yǒu)10%的股 权转让。转让后，柳志伟(wěi)实际拥有公司控股权，成为(wèi)公司实际的第一(yī)大股东，持股比例达到(dào)57%。随后，监管叫停了这一私(sī)下转让，并要求公司整改，此前所有私(sī)下股权转让均需退回(huí)。由此，邢媛和柳志(zhì)伟开启股权纠纷序幕。

　　7、邢媛：柳志伟2022年(nián)3月在未(wèi)告知我的情况(k淳厚基金内斗！上海证监局责令三个月内改正，暂停受理产品注册申请uàng)下即私下先行与公司股(gǔ)东(dōng)李雄厚等人商议并签署(shǔ)了股权转让协议。柳志伟在 上(shàng)述协议(yì)签署之后才告知我，或者考虑出
售股权，或者成(chéng)为实际上(shàng)的小股东，后续股权(quán)事务有贾(jiǎ)红波、谢芳等人全(quán)权负责对接协调变更。

　　8、邢媛最后迫于无奈，仅(jǐn)同意意向卖出其10%的股权。柳志伟(wěi)也仅支付了首期款项，邢媛迟迟不愿收剩(shèng)余尾款，后续(xù)合(hé)同也未再推进。邢媛将柳志(zhì)伟的(de)股权私下倒卖等违法情况如实反映给监(jiān)管。

　　（转自(zì)：五道(dào)口江湖）

责任编辑：石秀珍
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