内幕交易“星星科技”反亏532万 光大证券 前投行总经理被罚460万 、十年市场禁入

专题：光大证券投行(xíng)员工涉内(nèi)幕交易：亏损(sǔn)532万元被罚460万(wàn)元

　　光(guāng)大证券（维权(quán)）股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)前投(tóu)行总经理涉嫌内幕交易(yì)被证监会重罚。

　　近日，证监会(huì)披露了一份行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，因在江西星星科技(jì)（维权(quán)）股 份有限公司股(gǔ)票(piào)重(zhòng)大(dà)资产重组过程中，光(guāng)大证券赵远军作为内(nèi)幕信息知情人(rén)，在内幕信息公(gōng)开前交易“星(xīng)星科技”股票，证监会认定赵远军(jūn)的行为违反(fǎn)了相关规定，对赵远军处(chù)以(yǐ)合计460万元罚款，并采(cǎi)取10年
证券市场禁入措(cuò)施。

　　根据罚单中信息，2018年9月17日至(zhì)2022年2月28日，赵(zhào)远军在光(guāng)大证券任(rèn)职。公开信息显示，2018年-2022年期间，光大证券有且只有一位名为赵远军的员工公开露面，该同名(míng)同姓人员为光大证(zhèng)券投(tóu)资银行总部总(zǒng)经理(lǐ)赵远军。据2020年《遵义日报(bào)》报道，光(guāng)大(dà)证券投资银(yín)行总部总经理赵远军出席了沪遵金融协作助(zhù)力遵义高(gāo)质(zhì)量发展恳谈会，并进行了发言。光大证券保荐的IPO项目帝科股份（300842）于2020年6月(yuè)18日上市，光大(dà)证券投资银行总部总经理赵远军同样出席(xí)并发言。此外，根(gēn)据(jù)多家上市公司保荐工作报告，赵(zhào)远军为光大证券保荐业务部分负责(zé)人的记录，与罚单中从业时间一致，均是(shì)从(cóng)2018年(nián)至2022年。值得注意的是，目前中国证券业协会从业人员(yuán)公示中(zhōng)，无同名人(rén)员。

　　对于(yú)该事件，光大证券向澎湃新闻回应称：坚决支持证监会对公司前员工(gōng)行政处罚 的决(jué)定，将严格按照公司问责制度规
定(dìng)，对责任(rèn)人严肃责任追究(jiū)，并举一反三(sān)，进一步开(kāi)展全面自查整改。光(guāng)大证券强调(diào)，对员工执(zhí)业行为违(wéi)法违规
问题坚持“零容忍”原则，下一步(bù)，将持续完善管控长效机(jī)制，以严的(de)措(cuò)施(shī)推动(dòng)严的氛围全面形成。

　　内幕交易巨亏532万

　　根据证监会(huì)披露的罚单，2020年2月17日，星(xīng)星科技(jì)拟重大资产重组，光(guāng)大证券康某结(jié)合(hé)星星科技情(qíng)况和融资(zī)规则，设计了相 关方案(àn)，并向(xiàng)赵远军汇报本次重大资产(chǎn)重(zhòng)组项目的情况，并(bìng)发送了相(xiāng)关分析报(bào)告。同年(nián)2月22日，赵远军参与了与星星科技方面就该项(xiàng)目进行的(de)视频会晤(wù)。2020年3月15日，星(xīng)星科技(jì)发布相关重大资产重(zhòng)组(zǔ)公告。

　　证监会表
示，星星科技发布的相关重大资产重组方案在信息公(gōng)开(kāi)前属于2005年《证券法》第七(qī)十五条第二款第一项(xiàng)规定的内幕信息。该内幕(mù)信息形成时间不晚于2020年2月22日，公开于2020年3月15日。赵远军属于内幕信息知情人(rén)，知悉(xī)时间不(bù)晚(wǎn)于2020年2月22日。

　　根(gēn)据调查(chá)，2020年2月25日、2月28日，赵远军使用(yòng)“赵某江”证券账(zhàng)户合计买入“星星科技”160.16万股，成(chéng)交金(jīn)额(é)1141.22万元(yuán)。2021年8月18日、8月19日，赵远军累计卖(mài)出“星星科技”160.16万股(gǔ)，成交金额609.59万元。经计算，上述交易亏损近(jìn)532.59万元。

　　证监会认(rèn)为，赵远军作为证券从业人员，控制(zhì)使(shǐ)用“赵某江”账户买卖证券(quàn)的行为违反《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一
百八十七条所述的违法行为(wèi)。赵远军作为内幕信息知情人，在内幕信(xìn)息公开前交(jiāo)易“星星科技”的行为
违反了2005年《证券 内幕交易“星星科技”反亏532万 光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入法》第七十(shí)三条、第七十六条第一(yī)款的(de)规(guī)定，构成2005年《证券法》第二百零二(èr)条所述的违(wéi)法行为。证监会根(gēn)据《证券法 》第一百八十(shí)七条规定，对赵远军处以400万元罚款；根据2005年《证券(quàn)法》第二
百零二条规定，对赵远(yuǎn)军处以60万元(yuán)罚(fá)款。

　　“赵远军违法情节较为严重。我会决定：对赵远军采取10年证券市(shì)场禁入措施。”证监会表示，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证(zhèng)券业(yè)务 或者担任原(yuán)上市(shì)公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员(yuán)职务外，也不得在其他任何机构中(zhōng)从事证券业务或者担任其(qí)他上市公司、非(fēi)上市(shì)公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　“朋友推荐”的申辩理由(yóu)被驳回

　　澎湃新闻注意到，在听证过程中，赵远(yuǎn)军提出如下申辩意见：一是，案涉内幕信息形(xíng)成时点认定(dìng)错误。二是，其(qí)不知悉案涉内幕信息(xī)。三是，其买入“星星科技”是基于朋友推荐和个人研究，且案涉交易行(xíng)为(wèi)不具有异常性。四是，量罚过重，其存在积极配合调查(chá)等(děng)情形。

　　经复核，证监会对赵远军的申
辩意见不予采纳。一方面，证监会认为案(àn)涉内幕信息形(xíng)成时点认定准确，另一方面，证监会表示，在案证据足以证明赵远(yuǎn)军于2020年2月19日收(shōu)到相关重大(dà)资产重组方案设计，于(yú)2月22日参加了相关(guān)视频会晤。赵远军系法定内幕知情 人，在(zài)知悉相关重组信息后负有戒绝交易的(de)法定义务，其提出的基于朋友推荐和个人研究等申(shēn)辩理由，不(bù)构成(chéng)阻却内幕(mù)交易 的正当事由。

内幕交易“星星科技”反亏532万 光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入　　针对量罚过重的(de)意(yì)见(jiàn)，证监会(huì)表示，量罚时已充分考(kǎo)虑了当事人违法行为(wèi)的事实(shí)、性质、情节与社会危害程(chéng)度，量罚适当。

　　（文章来源(yuán)：澎湃新闻）

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