国内首部证券期货行业仲裁专门规则正式发布

近日，深(shēn)圳国际(jì)仲裁院发(fā)布(bù)了经深圳国际仲裁院第三届理(lǐ)事会第七(qī)次会(huì)议审议通过的《深(shēn)圳国际仲裁院证券期货民事赔偿纠纷仲裁程序指引》（又称《中国（深圳）证(zhèng)券仲裁中心证券期货民(mín)事赔偿纠纷仲裁程序指引》，下称(chēng)《指引》）以及配套的《中国（深圳）证券(quàn)仲裁中心证券期货民(mín)事赔偿(cháng)纠纷(fēn)案件仲裁员推荐名(míng)册》（下(xià)称《推荐名册》）。

2021年(nián)10月15日，中国(guó)证监会、司法部联合发布《关于(yú)依(yī)法开展(zhǎn)证券期货行业仲裁(cái)试点的意见》（下(xià)称《试点意见》），在北(běi)京、上海、深圳三地开(kāi)展证券期货行业仲裁试点工作，明确试点仲裁机构(gòu)的仲裁范围包括“证券期货(huò)市场平等主体之间产生的财(cái)产性(xìng)权利受到侵害(hài)引起的民事赔偿纠纷”，并提出(chū)试点仲裁机构应“制(zhì)定符合(hé)证券期货(huò)行业特点的(de)仲裁(cái)规则”“建立专(zhuān)门的证券期货专业仲裁员名册”的相关要求。

2021年(nián)11月(yuè)1日，中国(guó)（深圳）证券仲(zhòng)裁(cái)中心（下(xià)称(chēng)“证券仲裁中心”）作为深圳国际仲(zhòng)裁院专(zhuān)业性分(fēn)支机构正式揭牌运作(zuò)，成为(wèi)全国首家试点(diǎn)的证券期货行业仲裁中(zhōng)心。结(jié)合《试点意见(jiàn)》的要求以(yǐ)及证券期货民事赔偿纠纷群体性、复杂性的特征，为更加公正、专业、便捷(jié)地通(tōng)过仲(zhòng)裁方式化解此类(lèi)纠纷，深(shēn)圳国际仲裁院和证券仲(zhòng)裁中心启动(dòng)了《指引》的研究制定工作。经深圳国际仲裁院第三届(jiè)理事会第七次会议审议(yì)通过(guò)的《指引》将自2024年10月15日起正式(shì)施行，同日，亦(yì)将启(qǐ)用(yòng)相配(pèi)套的《推荐名册》。

《指引》以《中华人民共和(hé)国仲裁法国内首部证券期货行业仲裁专门规则正式发布》和《深圳国际仲裁院仲裁规则》（下称《仲裁规则》）规定为重要基础，借鉴境外(wài)证券仲裁、境内(nèi)证券诉讼经验，全文(wén)共十九条，对鼓励调解、先行赔付、仲裁代表人、仲裁(cái)庭组成、审理时限、电子送达等进行了特别规(guī)定。《指(zhǐ)引》作为《仲裁规则》体系的组成部分，《指引》未规定的事(shì)项，适用《仲裁(cái)规则》。《指引(yǐn)》的适用范围包括：一、已经经过行政处罚决定或(huò)者法(fǎ)院裁判的前置程序的证券期货民事赔偿纠纷案件；二、通过调仲对接的机制引入仲裁程序的证券期(qī)货民事赔(péi)偿案件；三、基于(yú)投(tóu)资者和先行赔付主体(tǐ)共同意愿对先行赔付进行促进的证券(quàn)期货民事赔偿案件。

根(gēn)据(jù)证券时报记者了解(jiě)，作为(wèi)国内首个(gè)证券期(qī)货(huò)行业仲裁专门规则，《指引》有以下几方面(miàn)创(chuàng)新亮点：

第(dì)一、明确灵活达(dá)成书面仲裁协议的(de)方式(shì)。《指引》第(dì)三(sān)条第(dì)（三）款规定，一方当事人在招股(gǔ)说明书、募集(jí)说明书、公司章程等文(wén)件中作出愿意将争议提交深(shēn)圳国际仲裁院或(huò)其证(zhèng)券仲裁中心仲裁的意思(sī)表示，另一方向深圳(zhèn)国际仲裁院或证券仲裁中心(xīn)申请仲裁的，视(shì)为存在书(shū)面仲裁协议(yì)。该条款是《仲裁(cái)规则》第八条第（四）款第(dì)1项在证券期货(huò)行业的具体规定，明确(què)了灵活达成(chéng)书面仲裁协议的方式。

第二、注重证券期货民事赔偿纠纷解(jiě)决的专业(yè)性。为更专业地国内首部证券期货行业仲裁专门规则正式发布解决证券期(qī)货民(mín)事赔偿纠纷，证券(quàn)仲裁中心从《深圳国(guó)际仲裁院仲(zhòng)裁员名册》中选取了460位具(jù)有证券期货行业相关专(zhuān)长(zhǎng)的仲裁员纳入《推荐(jiàn)名册》。《指引》“仲裁(cái)庭的组成”条款明确(què)，除非(fēi)《仲裁(cái)国内首部证券期货行业仲裁专门规则正式发布规则》或《指引》另有规定或当事人另有约定的情(qíng)况下，仲裁庭(tíng)由三名仲裁员(yuán)组成(chéng)，首席(xí)仲裁员从《推荐名册》中产生(shēng)。《指引》也明确证(zhèng)券(quàn)仲裁中(zhōng)心可以邀请中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)、证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易场所、证券登记结算机构、投资者(zhě)保护机(jī)构、证券期货行业协会的专家及从事证券期(qī)货领域研究的高校学者组成先行赔付促进工作组，更加专业地促进双方当事人就赔付(fù)方案进行磋商。

第三(sān)、便(biàn)利调解等其他解纷机制与仲裁机制的对接。《指引》鼓励调解，规定(dìng)除非当事人明确书面拒绝(jué)，适用《指引》的仲裁案(àn)件(jiàn)可以在(zài)受理后先进入“先行调解”程序。《指引》也明确证券仲(zhòng)裁中心可以组(zǔ)织成立先行赔付(fù)促进工作组，促进当事人就先行赔付方案(àn)展开磋商，并且明(míng)确当事人可以依据调解或先行(xíng)赔付促进程序达成的和解协议或赔付协议，请求深圳国际(jì)仲裁院出具裁决书或调解书，使和解协议或赔付协议的内容具备强制执(zhí)行力(lì)，促进当事人和谐圆满解决纠纷。

第四、创新群体性证(zhèng)券期货民事赔偿纠(jiū)纷仲裁程序。《指引》进(jìn)一步发展了《仲裁规则》中(zhōng)已有的“合并仲裁”机制，并创新性地将诉讼中的群体性纠纷解决经验与仲裁机制相结合(hé)，制定“仲裁(cái)代表人”“示范(fàn)裁决”条(tiáo)款，以更便捷地解决涉及众多投资者(zhě)的证券(quàn)期货民事赔偿纠纷，提(tí)高(gāo)审理效率、节约社会成本(běn)。

校对(duì)：彭其华

未经允许不得转载：天津电机维修_天津进口电机维修_天津特种电机维修_天津发电机维修国内首部证券期货行业仲裁专门规则正式发布