重罚！董事长被“拉黑”3年，公司主要业务暂停1年

　　又(yòu)有(yǒu)一家基金销售有限公(gōng)司吃(chī)“罚单”，董事(shì)长被(bèi)“拉黑”3年！

　　据(jù)湖北证监局披露，决定对基金代销机构伯嘉基金及时任法定代表人、董事长(zhǎng)兼(jiān)总经理江翔分(fēn)别采取暂停办理(lǐ)相关(guān)业务12个(gè)月、认定不适当人(rén)选的行政监管措(cuò)施。自监管措施决定作出之日起3年内(nèi)重罚！董事长被“拉黑”3年，公司主要业务暂停1年，江翔不(bù)得担任证券公司、基金销售(shòu)公司(sī)、证券投资咨(zī)询(xún)公司的(de)董监高和分支机构负责人职务或实际履行前述职务。

　　伯嘉基金被罚

　　日前，湖北证监局最新披露(lù)显示(shì)，决定(dìng)对基金代销机构伯嘉基(jī)金及时任法(fǎ)定代表人、董事长兼总经理江翔分别(bié)采取暂停办(bàn)理相关业(yè)务（《公开募(mù)集证券投资基金销售机构(gòu)监督(dū)管理办(bàn)法》第五十四条涉及的全部业务）12个月、认定不适当人选的行(xíng)政监管措施。

　　具(jù)体来看，自监管措施决定作出之(zhī)日起3年(nián)内，江翔不得(dé)担任证券(quàn)公司、基金销(xiāo)售公司、证券投(tóu)资咨询公司的董(dǒng)监高和分支机构负责人职务或实(shí)际履(lǚ)行前述职(zhí)务。

　　《公开募集(jí)证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十四(sì)条涉及(jí)的暂停业务包(bāo)括：接受(shòu)新(xīn)投资人开立交易(yì)账户申请；签订新的销售协议，增加销售新(xīn)产品；办理公募基金份额认购、申购或者私募基金份额参与。基金销售机构被责令暂停办理相关业务的，可以办理销户、赎回、转托管转出等(děng)业(yè)务。

　　经查(chá)，伯(bó)嘉基金存在四类违规(guī)行为(wèi)：向监(jiān)管部门报送的股权信息存在不真实、准确(què)、完整的情(qíng)形(xíng)；销售了未签订(dìng)书面销售协议的基金产品；江翔在其他(tā)机构担任(rèn)经营性(xìng)职务，在开展业务(wù)和人员(yuán)管(guǎn)理上(shàng)与其他公(gōng)司存在混同；四是高重罚！董事长被“拉黑”3年，公司主要业务暂停1年流动性(xìng)资产净(jìng)值未达到2000万元。

　　湖北证监局称，上述行为违反了《公(gōng)开募集证券投资基金销售机(jī)构(gòu)监督管理办法(fǎ)》（证监会令第175号，以下简称《销售办法(fǎ)》）第十五条、第二十五条、第(dì)三十(shí)六条(tiáo)、第三十八条、第五(wǔ)十条的规定。

　　公开资料显示，武汉市伯嘉基金销售有限公司是(shì)中国证监会批准的湖北地区首(shǒu)批独立基金(jīn)销售机构，于2015年08月(yuè)公司获得中国证监会(huì)核准证券投(tóu)资基金销售业务资(zī)格的批复(fù)，2015年9月10日完成工商变更，将(jiāng)公司名称变更为“武汉市伯嘉基金销售(shòu)有限公司”，2015年9月2日获得《基金销售业务资格证书》，成为湖北首家独立第三方金融产品销售机构。

　　违规股权代(dài)持

　　近期，湖北(běi)证监局的两份“连号”罚单，同步指向了伯(bó)嘉基金“瞒报”股权代(dài)持一事。

　　根据相关监管函披露，2022年10月至2023年1月期间，伯嘉基金三次向湖北证监局(jú)报送(sòng)股权(quán)变更和人员变动相关材料。湖(hú)北证监局(jú)查明，这些材料均存在“隐瞒”——未说明(míng)股权代持情况以及公司股权变(biàn)更后的股权实际所有人。

　　上述情况违重罚！董事长被“拉黑”3年，公司主要业务暂停1年背了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第(dì)五十条第(dì)二(èr)款规定：基金销售相关机构及其股东(dōng)、实际控制人、从业人员等应(yīng)当配合检查、调查，提(tí)供的信息、资料应当及时、真(zhēn)实(shí)、准确、完整。为(wèi)此，湖北证监局对两名直接责任人——陶捷、邱豪敏分别采取监管警示措施。

责任(rèn)编辑：李桐

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