交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营

　交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营　交易(yì)商协会在(zài)自律管理中发现，部(bù)分证券公司在开(kāi)展服务于中小银行的投(tóu)顾业务过程(chéng)中，存在控制客户交易，将自(zì)营、投顾等(děng)业务混同 运作，通过变相资金池在(zài)不同账户间调(diào)节收(shōu)益以及利益输(shū)送等问题(tí)。为加强债券市场规范(fàn)，促进市场平稳运行，近日(rì)交易商协会约谈了投顾业务规(guī)模较大的主要证券公司，督促其严格隔离不同业(yè)务
条线，规范投顾(gù)展(zhǎn)业和服务方式，防范利益冲突和 道德(dé)风险。要求证券公司对投顾(gù)业(yè)务进行(xíng)全面认真自查，并在(zài)规定时间内向(xiàng)协会报告自(zì)查情况，提交(jiāo)全部投顾协议。对于自查未(wèi)如实反映问题的证券公司，交 易商协会将视情(qíng)况采取进一步自律措(cuò)施。

　　下一步，交易(yì)商协会将要求金融机构向协会备(bèi)案(àn)投顾协议，对于证(zhèng)券(quàn)公司及中小银行在投顾业务中暴露的(de)机构业务(wù)内控和公(gōng)司治理不到(dào)位问题，将建议监管部门加强监管(guǎn)，规范机构展业。交易(yì)商协会将持续强化银行间(jiān)市(shì)场交易自律管理，制定(dìng)投顾业务相关自(zì)律规则，加(jiā)大(dà)违(wéi)规查处力度，维(wéi)护市场正常运行(xíng)秩序(xù)。

责任(rèn)编辑：何俊熹

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