@券商从业人员，职业道德准则发布

六方面(miàn)要求需严格(gé)遵守。

中国证(zhèng)券业协会9月2日发布(bù)了《证券从(cóng)业人员(yuán)职业道德(dé)准则》（以下(xià)简称《准则》），《准则(zé)》提出了“诚实(shí)守信，专业尽职”“以义取利，珍惜声誉”“稳健(jiàn)审(shěn)慎，致力长远”“守正创新，益国利民”“依法合规(guī)，廉洁自律”“尊重包容，共同发展”等六(liù)项(xiàng)从业人员(yuán)应遵守的行业道德准则，大力弘扬(yáng)中华优秀传统文(wén)化，引导从业人员践行“五要五不”，树立良好的社会形象(xiàng)。

中国证券业(yè)协会要求，各证券公(gōng)司及其子公司(sī)应(yīng)加(jiā)强选人用(yòng)人管理，把好人(rén)员“入口关(guān)、晋升关、出口关”，强化对人员政治素质、道(dào)德品行、廉洁从业情况的(de)考察。对存在负面声誉(yù)信(xìn)息的人员，公司应当审慎聘用、任用。对存(cún)在违(wéi)法违规、失(shī)德失范行为的人员坚决予以(yǐ)出清，不断(duàn)净化从业人员(yuán)队伍。

六方面要求明确

《准则(zé)》对券商从业人(rén)员提出了六方面要求。

一是(shì)在诚实守信，专业尽职方面，《准则》要求从业人员应坚守(shǒu)契约精神，恪守信义义务，自(zì)觉保护投资者特别是中小投资者合法权益，充分履行尽职(zhí)调(diào)查、适当(dāng)性管理等职责，真实、准确、完(wán)整地披露相关信息，秉持工匠精神，发挥专业优势，服(fú)务(wù)实体(tǐ)经济发展，为客户提供优质服务，忠于所在机构，认真做好本(běn)职工作，自觉抵(dǐ)制弄虚作假、误导欺骗等行为，不玩忽职守，不逾(yú)越底线(xiàn)。

二是在以义取利，珍(zhēn)惜(xī)声誉方面，《准则》明确(què)从业人(rén)员应树立正确的义利观(guān)，坚持以人民为中(zhōng)心的价值取(qǔ)向(xiàng)，正确处理功能性和盈利性、整体利益和个体利益、客户利益和机构利益的关系(xì)，强(qiáng)化使(shǐ)命感(gǎn)、责任(rèn)心，自觉维护国家利益和(hé)国家安(ān)全(quán)，遵守公序良俗，规范个人(rén)执业(yè)行为，珍视行业声(shēng)誉与职业声誉，自(zì)觉践行社(shè)会责任，树立良好(hǎo)社会形(xíng)象，不见利忘义，不唯利是图。

三是在稳健审慎，致力长远方面，《准则(zé)》提出从业人员应(yīng)树(shù)立(lì)正(zhèng)确的经(jīng)营观(guān)、业绩观、风险观，把握(wò)好发展与安全、当前与长远的(de)关系，稳中(zhōng)求进，审(shěn)慎执业，积(jī)极学习借(jiè)鉴有益经(jīng)验，不(bù)断提高风险识(shí)别、应对和化解能力，主动履(lǚ)行风险报告(gà@券商从业人员，职业道德准则发布o)义务，严防(fáng)执业过程中因(yīn)不当行为带来的各类业务风险，自觉抵制侥幸心理与短视行(xíng)为，不盲目冒(mào)进，不急(jí)功近利。

四是在守正(zhèng)创新，益国利民(mín)方面，《准则》要(yào)求从业人(rén)员(yuán)应完整、准确、全面贯彻新发展理念，坚守证券业(yè)务本源，以守正为前提推动(dòng)创新，积极参与(yǔ)科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金(jīn)融(róng)五篇大文章，助力满足人民(mín)群众日(rì)益(yì)增长的财富管理(lǐ)需求，持续提升专业能(néng)力，不固步自封，不脱实向虚(xū)。

五是在依法合(hé)规，廉洁自律方面，《准则》明确从业人员应树立依法合(hé)规、遵德展业(yè)理念(niàn)，敬畏法纪，尊崇宪法，严格(gé)遵守(shǒu)法律法规、监管规定、行业自(zì)律规则以及所在机构的规章制度，自觉接受监管和自律管理，始终坚持廉(lián)洁从业，在开展业(yè)务及相关商业活动中，保持清爽规矩的共事关系(xì)、客户关系、政商关系，自觉抵制直接或者间接向他人输送、谋(móu)取不正当利益(yì)的行为，不违法乱纪，不胡作非为。

六是在(zài)尊重包(bāo)容，共同发展方(fāng)面(miàn)，《准则》提(tí)出从业人员应恪守职(zhí)业道德，规矩做事、踏实做人，尊重客户、合作伙伴、竞争对手及社会公众(zhòng)等利益相关方，不偏不倚，客观公正，尊重和包容不同(tóng)的意见及(jí)文化、语(yǔ)言、专业等背(bèi)景差(chà)异，共(gòng)同营造没有歧视和偏见的行业发展环境，做有格局、有担当、令人尊(zūn)重的从业人员。

从业人员应规(guī)范言(yán)行珍惜行业声誉(yù)

中国证券业协会要求(qiú)@券商从业人员，职业道德准则发布，各证(zhèng)券(quàn)公司及其子公司、证券投资咨询(xún)公司、证券资信评级机构等相关证(zhèng)券经营机构要切实(shí)提高政治站位，增强大局(jú)意识，坚持以人(rén)民为中(zhōng)心，准确把握“五要五不”的深刻内涵，做好金融“五篇大文章”，积极履行从业人员职业道德建设主体(tǐ)责任，加强(qiáng)从业人员管理，对存在违法违规、失德(dé)失范行为的人员(yuán)坚决(jué)予以出清，不断净化从业人员队(duì)伍。从业人员(yuán)应当按照《准则》要求，规范言行，珍(zhēn)惜行业声誉、公司声誉和个人声誉，坚决抵制与社会公德、中华传(chuán)统美德、职业道德相背离(lí)的不良行为，积(jī)极践行“五要五不”中国特色金融文化，保护(hù)投(tóu)资者合法权益(yì)，展现从业人员的(de)良好风(fēng)貌(mào)。

“五要五不”源于(yú)今年1月(yuè)的省(shěng)部(bù)级(jí)主要领导干部推动(dòng)金融高(gāo)质量发展专题研讨班开班(bān)式上，会议指出，推动金融高(gāo)质量发展、建设金融强国(guó)，要坚持法治和德治相结合，积(jī)极培育中国特色金融文化，做到：诚实守信，不逾越底线；以义取利，不唯利是图；稳健审慎(shèn)，不急功近利；守正创新，不脱实向虚；依法合规，不胡作非为。

根据规定，各家券商应(yīng)加强(qiáng)人(rén)员管理制度建设，对(duì)照《准(zhǔn)则》要(yào)求于2025年3月31日前更新完善(shàn)相关制度(dù)文件(jiàn)，并至少组织1次面向全员的职业道德宣导活动。相(xiāng)关制(zhì)度中应建立形成道德模范(fàn)、先进典(diǎ@券商从业人员，职业道德准则发布n)型的正(zhèng)向激励机制，明确违反(fǎn)《准(zhǔn)则》行为的警示、惩戒措施。同时，需要及时、准确、完整地(dì)向中国(guó)证券业协会报送人员受表彰(zhāng)等正面信息和受处分情(qíng)况等负面信息，形(xíng)成有(yǒu)效声誉约束，不得以相关人员已离职为由(yóu)规避声誉信息报送(sòng)职责。各证券公司及相关子公司还(hái)应对照《准则》，完善、细化员(yuán)工(gōng)考核中有关(guān)职业(yè)道德、廉洁从(cóng)业等方面的指标，促进文化(huà)建设考核(hé)内容落实落细，不(bù)流(liú)于形式。证券公司落实《准则》及本通知情况应纳(nà)入公司文化建(jiàn)设实践年度(dù)报告予以公示。

在声誉(yù)风险防范方面，中国证券业(yè)协会(huì)要(yào)求，各家券商(shāng)应高度(dù)重视公司人员不当行为引发的声誉事件(jiàn)，及时总结梳理(lǐ)可能影响公司声誉的风险驱动因素，完善风险管理预案，建立(lì)健全快速响(xiǎng)应、稳妥有效的声誉风险处置机制，主动维护、巩固和提升公司声誉，展现从业人员的良好风貌和行业良好形象(xiàng)。

中国证券业协会表示，《准则》在体现(xiàn)与(yǔ)中(zhōng)国特色金融文(wén)化保持一致的基础上，尊重行业特点，形成具有(yǒu)证券行业特色的(de)道德准则以(yǐ)及针对(duì)证券从业人员的特定展业要求，引(yǐn)导从业(yè)人员(yuán)珍惜职(zhí)业声誉、恪守职业道德，推动培养德才兼备的高素(sù)质专业化(huà)人才队(duì)伍。

记者了解(jiě)到，下一步中国证券业协会将通(tōng)过起(qǐ)草《证(zhèng)券从业人(rén)员职业(yè)道德手册》，组织行业培训交(jiāo)流，集中展示行(xíng)业先进个人、道德模范等方式(shì)加强从业人员对《准则》的理解，促进从业人员深刻认(rèn)识职业道德建设的重要性(xìng)，提高(gāo)从业(yè)人员践行“五要五不”中国特色金融文化和《准则》的自(zì)觉(jué)性。

校对：苏焕文

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