买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函

私募行业(yè)的强监管态(tài)势使得行业的各种乱象被曝光(guāng)，近期不少私(sī)募机构因(yīn)为从事与私募基金管理存在买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函冲突或无关的其他(tā)业务，或者是利(lì)用私(sī)募(mù)基金财产为投资者以外的人牟(móu)取利益的违规行为而(ér)受到监管。甚至有人调侃称，“行情不给力，私(sī)募热衷‘搞(gǎo)副业’了”。

近期，杭州亦(yì)鼎股权投资基金被监管机构出具警示函(hán)，其违规行为居然是买(mǎi)卖私募基(jī)金管理人(rén)资质、股权代持以及(jí)出售高管资质，此外还包括向协会报送虚假信息、从事与私(sī)募基金管理存在冲突或无关的其他业务等违规情况，因此被(bèi)监管机构出(chū)具警示函。

出售高管资(zī)质遭警示

近年来(lái)，中基(jī)协要求私募机构的高管必须持有基金从业资(zī)格，在私募机构(gòu)登记备案时，对于私募机构(gòu)的高管的(de)要(yào)求越来越严格，而具有投资经验的基金从业人员也颇(pǒ)为抢(qiǎng)手，部(bù)分私募在从(cóng)业人员不足的情况下花钱找人挂靠，这种私募高管“挂靠”在(zài)2022年(nián)相当流行(xíng)，甚(shèn)至可以购买社保。不过随着监管的加强，如今(jīn)已出(chū)现了(le)私募(mù)机构的高管(guǎn)因出售高管资质而收到警示函的案例了(le)。

8月26日，浙江证监局(jú)下发了关于对杭州亦鼎股权投资基金管理有限公(gōng)司采取出(chū)具(jù)警示函措施的决定。经查，杭州亦鼎股(gǔ)权投资基金展业中出现违规行为，首先是买(mǎi)卖(mài)私募基金管理人资质、股权代持以(yǐ)及出售高管资质(zhì)；其次是向(xiàng)基金业协会报送(sòng)虚假信息；第三是从事与私募基金管理存在(zài)冲突或无关的其他(tā)业务；第(dì)四(sì)是未配合监管部门(mén)履(lǚ)行职权。公司的上述行为(wèi)违反了相关规定，浙江(jiāng)证监局决定对杭州亦鼎基金采取出具警示函的(de)监督管理措(cuò)施。

同时宋子亮作为公(gōng)司时任(rèn)法定代表人、执(zhí)行董事和总经理(lǐ)，又是私募基金管理人资质以及高(gāo)管资(zī)质的出售方，股权代持和向基金业协(xié)会(huì)报(bào)送虚(xū)假信息(xī)的知情方，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述(shù)问题负有(yǒu)责任，违反了相关规定。浙江(jiāng)证监局决定对宋子亮采取出具警示(shì)函的监督管理措施，并记入诚信档案。

中基协信息显示，从杭州(zhōu)亦鼎股权投资(zī)基(jī)金之前的(de)股权结构来看，南京华吾(wú)鼎昆(kūn)商务信息咨询有限公(gōng)司持股90%，南京鼎之昇投资管理(lǐ)有限公司持股10%。不过杭州(zhōu)亦鼎股权投资基金管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司于2024年7月23日主动注销了自己的私募管理人登记资格。天眼查数据显(xiǎn)示，8月26日，杭州亦鼎股权投资基金管理有限公司把公司(sī)名称变更(gèng)为杭(háng)州亦鼎商贸有限公司，公(gōng)司法定代表人也变(biàn)更为夏鑫(xīn)宇。

值得注意的是，据中基协(xié)信息，南京鼎之昇投资管理有限公司的实(shí)际控制(zhì)人就是宋子亮，宋子亮持有南京鼎之(zhī)昇(shēng)投资65%的股权，目前宋子亮的基金从业资格是在南京鼎之昇投资管理有限公司旗下，证书取(qǔ)得日(rì)期是2017年7月2日，公司的管理规模在10亿到20亿(yì)元之间。从(cóng)宋子亮(liàng)的履历来看，其从2014年10月开始至(zhì)今就(jiù)在南京鼎(dǐng)之(zhī)昇投资管理有(yǒu)限公司任职。其中2017年(nián)3月(yuè)至2024年7月期间(jiān)在杭州亦鼎股权投资基金管理有限公司担任总经理等职务。

浙(zhè)江万观投资遭(zāo)警示

今年以来(lái)，监管机构对于私募行(xíng)业保持了(le)强监管(guǎn)态(tài)势，使得私募行业的各种乱(luàn)象逐渐被曝(pù)光。比如，近(jìn)期杭州宽合因存在从事与私募基金存在利益冲突的业务，并利用基金(jīn)财产牟利的违规行为(wèi)，被协会公开谴责(zé)并暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案十二个月。

近日，浙江证监局下发了关于对浙(zhè)江万观投资管理(lǐ)有限公司采取出具警示函措施的决定，经查，公司(sī)在开展私募基金业务中存在以下行为：首先是利(lì)用私募基金财产或者职务之便，以向私募基金投资标的及其关联方收取咨询服务费等(děng)名义，为自(zì)身或者投资者以(yǐ)外的(de)人牟取非法利益、进行利(lì)益输(shū)送；其次是从事与私募基金管理无关的业务；第三是允许非本机构雇佣的(de)人(rén)员进行私募基金推介(jiè)。

另(lìng)外，公司管(guǎn)理的部分基金缺少(shǎo)资产证明或者资产(chǎn)证明不(bù)符合要求；此外，未对风险告知警示过(guò)程进行录音(yīn)录像；未按基金合(hé)同约定进(jìn)行信息披露。最后(hòu)是未建立激(jī)励奖金递延发放机制等行为。浙江证监(jiān)局决定对浙江万观投(tóu)资采取出具(jù)警示函的监督管理措施。中基协备案信息显示，浙(zhè)江万观投资成立于2016年(nián)9月22日，2017年3月7日在(zài)中(zhōng)基协登记备案。机构类型是买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函私募证券投资基金管理人(rén)，公司管(guǎn)理规模在0到5亿元之间。

浙江万(wàn)观投资实际控制人林雄青，从其履(lǚ)历来看，其(qí)相继(jì)在温州晨光集(jí)团有限公司、贵州中庚投资有限公司等公司任职。之后从2018年9月开始至今在浙江万观(guān)投资管理有限公司任职。从浙江(jiāng)万观投资(zī)的股权结构(gòu)来看，贵州中庚投资有限公(gōng)司持股80%，林雄(xióng)青持股10%，陈军持股10%。公司在中基协合计备案了33只私募产品，但是从中(zhōng)基(jī)协反馈的情况来(lái)看，公(gōng)司有10只私募产品显(xiǎn)示无投资者(zhě)信息。

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