4月25日，据香港证监(jiān)会网站消息，香港证监会向富途及盈透发(fā)出限(xiàn)制通知书，禁止两家公司处置或处理其客户账(zhàng)户内所持(chí)有的(de)资产(chǎn)。该等账(zhàng)户由一名在关键时间于香港联合交易所主板上市的(de)公(gōng)司的前(qián)董事会成员所拥有。

“香港的这类限制通知书比较常见，主(zhǔ)要是针(zhēn)对客(kè)户的，并(bìng)非券商自身存在问题，券商只是遵照监(jiān)管指令行(xíng)事。”一家香港券商负(fù)责人向券商中(zhōng)国记(jì)者表示。据(jù)悉，富(fù)途及盈透并非香港证监会此次的(de)调查(chá)对象。

富途及盈透被发限(xiàn)制通(tōng)知书

香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)监会称，上述(shù)所提公司(sī)前董(dǒng)事会(huì)成员涉嫌犯有失当行为，违(wéi)反了对(duì)该公司的(de)责(zé)任。富途及盈透并非证监(jiān)会此次(cì)的调查对象，而(ér)它们均已(yǐ)配合有关调查。有关限制通知书并不影响两(liǎng)家经纪行的运作或它(tā)们的其他客户。

 

据悉，这种限制通知(zhī)书(shū)禁止经纪行在未取得证监会的事先(xiān)书(shū)面同意的情况下，处置或处理，或辅助、怂使或促致另一人处置或处理该等账户内的(de)任何资产，以该等通知书所载(zài)的(de)款额为限。所涉经纪行在接获(huò)任何与上述指明的限制有关的指示，也须通知香港证监会。

香港证监会认为，发出有(yǒu)关限(xiàn)制通知书以保(bǎo)存该等账户(hù)内的(de)资产(chǎn)，属(shǔ)必要的做(zuò)法，从而确保(bǎo)有资金应付法(fǎ)庭(tíng)在(zài)证监会可(kě)能(néng)提起的(de)法律程序中(zhōng)或会(huì)作出的任何命令，以(yǐ)及就维护投资者(zhě)的利益或(huò)公(gōng)众利益而言是可(kě)取的。

啥情况？禁止两家券商处置客户账户资产，且看香港证监会通告

知情(qíng)人士向券商中国记者表示，香港的这类限制通知书比较常见，主要是针对投资者，并非券(quàn)商或经纪行自身存在问题，券商或经(jīng)纪行(xíng)只(zhǐ)是遵照监管指令行事(shì)。

券商中(zhōng)国记者注意(yì)到，去年的12月8日，香(xiāng)港证监会就向中(zhōng)金香港发出(chū)过(guò)限制通知书 。

彼时的公告称(chēng)，香港证监会向中金香港发出限(xiàn)制通知书，禁止该公司处理或(huò)处置一个与涉嫌(xián)内幕交易(yì)有关的客户账户内的某些资产。同(tóng)样(yàng)的，金香港并非证监会该(gāi)次的调查对象。有关限制通知书不会对该公司的运(yùn)作或其他客(kè)户造(zào)成影响。

香港证监会(huì)、港交(jiāo)所(suǒ)联手行动(dòng)

券商中国记者注意到，上述香(xiāng)港证监会向富途及盈透发出限制通知书中，涉及的账户是由一名在(zài)港交所主(zhǔ)板上市的公司前董事会成员所拥(yōng)有。就在同 一日，香港证(zhèng)监(jiān)会还发布(bù)了香港证监(jiān)会与香港交易所就(jiù)主(zhǔ)板上市公(gōng)司的(de)可疑投资及财务安排联手采取行动。不过，目前尚无法证实两件事是否有关联。

香港证监会与联交所联手采取行动，令联(lián)交所最(zuì)终成功地对中(zhōng)国生态旅游集团有限公司（中国生态(tài)旅游）及其7名现任和前任董事采取纪律行动。

有关调查主要针对他(tā)们的失(shī)当行为，当(dāng)中涉及向9名借款人授出13笔约3.63亿港元和人民(mín)币9100万元的贷款，及以(yǐ)3500万港元
收购一家区块链技术公司的37.5%权(quán)益。

联交所最初在中国生态旅游截至2019年12月31日(rì)止年度的年(nián)度业绩中(zhōng)，发现与上述交易(yì)有(yǒu)关的重大减值。此事遂转介香港证 监会跟(gēn)进，经调查后有数项(xiàng)重大发现(xiàn)。

值得注意的是，香港证(zhèng)监(jiān)会 的调(diào)查发现部分贷(dài)款资金及投资认购款项，已支付给(gěi)了与(yǔ)两名前执行董事陈丹娜（女(nǚ)）和刘(liú)婷（女）有关(guān)的个人(rén)及实体。调查结果令人关(guān)注到该两名前执行董事是否未有履行其(qí)作为董(dǒng)事的诚信责(zé)任。香港证监会将关于资金转移的资金追溯资料及所取得的其他证据转交予联交所 ，并继续(xù)调(diào)查。

经考虑所有证据后，上市委员(yuán)会(huì)作出(chū)裁定，其中(zhōng)包括有关资金流向令人关注到有否(fǒu)涉
及该两名前执行董事及相关借款人的若干其他安排。这些资金流向亦令人严重地关注到该两名(míng)前执行董事作为董(dǒng)事的诚信责任的履(lǚ)行情况。尤其是，刘没有妥善管理利益冲突，因她共同持有的实(shí)体看(kàn)来收取了若干贷款
资(zī)金。

联交所的 纪(jì)律行动(dòng)包括向该两名前执行董事和一名现任执行董事吴京伟（男）作出(chū)损害投资者权益声明。他们三人曾参与批准(zhǔn)相关贷款，而陈丹娜亦曾处理有关投资。联交所认为(wèi)，若该两名前执行董事及吴继续留任，均会损害投资者(zhě)的(de)权益。

香港证监会法规执行部执行(xíng啥情况？禁止两家券商处置客户账户资产，且看香港证监会通告)董事魏弘福（Mr Christopher Wilson）表(biǎo)示：“上市公司的董事会，包括辖(xiá)下的审核委(wěi)员会，行(xíng)事时有责任
善意(yì)地以公司(sī)的最佳利益为前(qián)提。他们应确保贷款交易(yì)通过有效的审查、风险评估、尽职审查及批核(hé)程(chéng)序(xù)。他们亦(yì)应(yīng)确保(bǎo)已制(zhì)定合适及有(yǒu)效
的(de)内 部监控措施，包括监察还款情况和评估减值的措施，使贷(dài)款(kuǎn)适当地入账及在(zài)财务报表(biǎo)中予以披露。”

“是次行动展(zhǎn)现出证监会与联交所之间的策略(lüè)性协调取得有效监管成果
。香(xiāng)港证监会将继续与联交所及其他监管(guǎn)执法机构合作，共同打击企业失当行为，以维持企业(yè)管(guǎn)治和保障投资者。”

在2023年7月与(yǔ)会计及财务汇报局发出的联合(hé)声明中，香港证监会重(zhòng)申上市公司(sī)妥善地进(jìn)行财(cái)务活动，特(tè)别是在授出贷款时的重(zhòng)要性。香港证监会(huì)强调，董事会及辖下的(de)审核委员会应明白其有责任防止上市公司资产(chǎn)出(chū)现(xiàn)损失或被不当使用(yòng)。

责编：桂衍民

校对：高源‍‍‍‍