中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票

北京证监局(jú)发布(bù)关于对中国(guó)国际金融(róng)股份有(yǒu)限公司采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函行政监管措施的决定。

经查，该公司合规管(guǎn)理存在以下问题：

一是聘用未取得从业资格的人(rén)员开展相关证券业务；

二是多名员工曾存在买卖股(gǔ)票、出(chū)借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。根据相关(guān)规定，北京证监局决定对该公(gōng)司采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监 管措施。

全文：

中(zhōng)国国际金融股份有限公司(sī)：

经查，你公司合规管理存在以下问题：一(yī)是聘用未取得从业资格的人员开展(zhǎn)相关(guān)证券 业务；二是多名员(yuán)工曾存在买(mǎi)卖(mài)股票、出借个人证券账户的行为,公(gōng)司对员工行为(wèi)监测监控不中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票到位。违反(fǎn)了《证券公司和(hé)证券投资基金管理公(gōng)司合规(guī)管理办法(2020年修(xiū)订)》第三(sān)条、第(dì)六条第四项的规(guī)定。

根据《证券公司和证券投资(zī)基金管理公司合规管理(lǐ)办法(2020年修订)》三十(shí)二条(tiáo)第中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票一(yī)款的规定，我局决定(dìng)对(duì)你(nǐ)公司采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

你公司应引以为戒，认真(zhēn)查(chá)找和整改问题(tí),加强对从业(yè)人员行为(wèi)管理，切实提升合规管理水(shuǐ)平，杜绝此类问(wèn)题再次发生。

如果对
本监督管理措(cuò)施(shī)不服,可以在收到(dào)本(běn)决定书之日起(qǐ)60日内向中国(guó)证 券监督管理委员(yuán)会提出行政复议申(shēn)请，也可以在收到本决定书之(zhī)日起6个月内向有管(guǎn)辖权的人民法院提起诉讼。复(fù)议与诉讼期(qī)间，上述监督管理措施不停止执行。

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