证监会适用行政执法当事人承诺制度，紫晶存储案投资者损失得到及时高效赔偿

2023年12月29日，中国证监会与广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术(shù)股份有限公司欺诈发(fā)行、信息披(pī)露违法违规行(xíng)为中涉嫌未勤勉尽责的中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、致同会计师 事 务(wù)所（特殊普通合伙）、容诚会计(jì)师事务所（特殊普通合(hé)伙）、广东恒(héng)益(yì)律师事(shì)务所(suǒ)等4家中介机(jī)构（以下合称4家中介机构）签署了承诺(nuò)认可协议（证监承诺公告〔2023〕1号、2号
、3号、4号(hào)）。根据协议，4家(jiā)中介机构共计交纳约12.75亿元承(chéng)诺金，除了(le)前(qián)期先行赔付的约10.86亿元(yuán)投资者损失以外，还需向承(chéng)诺金管(guǎn)理机构中国(guó)证券投资者保护基(jī)金有限责(zé)任公司（以下简称投保(bǎo)基金公司(sī)）交 纳约1.89亿元(yuán)承诺金，其中包括尚未支(zhī)付的(de)约1179万元投资者损失款，并按证监会适用行政执法当事人承诺制度，紫晶存储案投资者损失得到及时高效赔偿照要求进行自查整(zhěng)改，严肃追究相关人员责任，提交书面整改报告。

截至目前，4家中介机(jī)构已 向投 保基金公司交齐承诺金，并进行了自查整改(gǎi)，中国证监会进(jìn)行了现(xiàn)场核(hé)查验收。鉴于4家中介机构已经履行承诺认可协议
，根据《证券法》第一百七十 一条、《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》（国务院令第749号）第十五(wǔ)条等(děng)规定，中国(guó)证监会于2024年8月30日依法终止对4家中介机构上述事项的调查。

本案作(zuò)为2019年《证券法》修订后首例适用行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度的案件，坚持以人民为(wèi)中 心，较高效率(lǜ)地(dì)保(bǎo)护了投(tóu)资者合法权益，充(chōng)分(fēn)体现(xiàn)了行(xíng)政执法当事人承诺制度在(zài)救(jiù)济、惩戒、教(jiào)育、化解(jiě)市场矛盾纠(jiū)纷等方面(miàn)的综合性作用(yòng)。本案通过行政执法当事人承诺制度(dù)督促当事人积极赔付投资者损失，中介机构通过先行赔付程序在两个月内赔偿16,986户投资者（占总受损人数97.22%）约10.86亿元（占总(zǒng)损失金额(é)98.93%）。后 续，投保基金公司还将依照规定发布相关公告
，在前期先行赔付(fù)中未申领赔偿(cháng)金的(de)适格投(tóu)资者(zhě)可(kě)以继(jì)续(xù)向投保(bǎo)基金公司申(shēn)领相(xiāng)应(yīng)的承诺金赔偿。在适用行政执法当事(证监会适用行政执法当事人承诺制度，紫晶存储案投资者损失得到及时高效赔偿shì)人承诺(nuò)制度维护投资者合法权益的同时，4家中介机(jī)构也付出了总计约(yuē)12.75亿元（为其业务收入的(de)10倍多）的经济代价，并按照要求进行了整改。

下一步，中国证监会将坚决贯彻 落实中央金融工作会议精(jīng)神(shén)和新“国九(jiǔ)条”要(yào)求，确保监管“长牙带刺”、有棱有角，持续加大对资本市场违法违规行为的打击力度，强化中介(jiè)机(jī)构把(bǎ)关(guān)责任，践行金融为民理念，依(yī)法依规稳慎做(zuò)好行政执法当事人承诺工作，更加有效保护投资者(zhě)特别是中小投资者合法权益，推动资本市场高质量(liàng)发展。

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